Нарушения на рынке ценных бумаг

 Вопрос:

    
    Какие виды ответственности устанавливаются действующим законодательством за нарушения на рынке ценных бумаг?
         
 

 Ответ:

    В соответствии с Законом РФ от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (ст.51) за нарушения этого Закона и других законодательных актов Российской Федерации о ценных бумагах виновные несут ответственность в случаях и порядке, предусмотренных гражданским, административным, уголовным законодательством. Однако на федеральном уровне пока нет закона, устанавливающего конкретные меры административной ответственности за административные правонарушения, специфические именно для рынка ценных бумаг.
    
    Применительно к московскому рынку ценных бумаг административную ответственность за правонарушения на рынке ценных бумаг, совершенные юридическими лицами - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, эмитентами ценных бумаг и инвесторами - устанавливает Закон г.Москвы от 11.06.97 N 17 "Об административной ответственности за правонарушения в сфере рынка ценных бумаг".

    Далее будут использоваться сокращения, принятые в указанном Законе (ст.2):
    
    ФКЦБ России - Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг;
    
    МРО ФКЦБ России - Московское региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;
    
    Организации - юридические лица, осуществляющие различные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренные законодательством Российской Федерации, или осуществляющие эмиссии ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

    Дела об административных правонарушениях, предусмотренных вышеназванным Законом, рассматриваются должностными лицами МРО ФКЦБ России: председателем МРО ФКЦБ России, его заместителями или назначенными им должностными лицами (ст.3 Закона).
         
    Нарушение эмитентом установленных правил и стандартов эмиссии ценных бумаг, в том числе выпуск ценных бумаг в обращение сверх количества, объявленного в проспекте эмиссии, влечет наложение на эмитента штрафа в размере до 500 МРОТ (ст.7 Закона г.Москвы от 11.06.97 N 17 "Об административной ответственности за правонарушения в сфере рынка ценных бумаг" - далее "Закон").

    Незаконное совмещение различных видов деятельности на рынке ценных бумаг влечет наложение штрафа на организацию, осуществляющую такое совмещение, в размере до 1000 МРОТ (ст.8 Закона).

    Уклонение организации, являющейся эмитентом ценных бумаг, от передачи ведения реестра специализированному регистратору в случае превышения количеством владельцев ценных бумаг установленной законодательством Российской Федерации нормы, при которой эта организация может вести реестр самостоятельно, или нарушение сроков передачи реестра влекут наложение на организацию штрафа в размере до 1000 МРОТ (ст.9 Закона).

    Нарушение организацией установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах правил и стандартов ведения реестра владельцев ценных бумаг влечет наложение на организацию штрафа в размере до 300 МРОТ за каждое выявленное нарушение (ст.10 Закона).

    Нарушение организацией, осуществляющей депозитарную деятельность, обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе несоблюдение полноты и правильности записей по счетам депо, влечет наложение на организацию штрафа в размере до 200 МРОТ за каждое выявленное нарушение (ст.11 Закона).

    Нарушение организацией, осуществляющей депозитарную деятельность, прав владельца ценных бумаг, то есть незаконное распоряжение ценными бумагами владельца ценных бумаг, управление ими или осуществление от имени владельца ценных бумаг любых действий с ценными бумагами, кроме осуществляемых по поручению владельца ценных бумаг, в случаях, предусмотренных депозитарным договором или законодательством Российской Федерации, влечет наложение на организацию штрафа в размере до 500 МРОТ за каждое выявленное нарушение (ст.12 Закона).

    Совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг ничтожной сделки влечет наложение на организацию штрафа в размере до 500 МРОТ (ст.13 Закона).

    Гарантирование или дача организацией, являющейся брокером, обещания клиенту в отношении доходов от инвестирования хранимых им денежных средств влечет наложение на организацию штрафа в размере до 300 МРОТ (ст.14 Закона).
    
    Использование профессиональным участником рынка в собственных интересах служебной информации, в том числе путем передачи информации третьим лицам для совершения сделок, влечет наложение на организацию штрафа в размере до 300 МРОТ за каждое выявленное нарушение (ст.15 Закона, которая вступает в действие с момента принятия соответствующих нормативных актов о служебной информации на рынке ценных бумаг (ст.35 Закона)).

    Неисполнение или ненадлежащее исполнение организацией обязательных предписаний МРО ФКЦБ России влечет наложение на организацию штрафа в размере до 1000 МРОТ (ст.16 Закона).

    Уклонение от представления или несвоевременное представление участником рынка ценных бумаг в ФКЦБ России и МРО ФКЦБ России в установленной форме отчетных документов, сообщений о существенных событиях и действиях, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность обязанного лица, и иной информации, представление которой в ФКЦБ России предусмотрено законодательством Российской Федерации и нормативными актами ФКЦБ России, влечет наложение на организацию штрафа в размере до 200 МРОТ за каждый день просрочки (ст.17 Закона).

    Непредставление или несвоевременное представление информации и документов по требованию МРО ФКЦБ России, необходимых для осуществления возложенных на МРО ФКЦБ России функций, а также непредставление или несвоевременное представление информации о принятых мерах по исполнению предписаний МРО ФКЦБ России влекут наложение на организацию штрафа в размере до 500 МРОТ (ст.17 Закона).
    

    Уклонение организации от раскрытия или опубликования информации, обязанность по раскрытию или опубликованию которой предусмотрена законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, а также раскрытие или опубликование информации с нарушением установленных форм и сроков влекут наложение на организацию штрафа в размере до 300 МРОТ (ст.18 Закона).

    Нарушение организацией, оказывающей услуги по публичному представлению раскрываемой информации о ценных бумагах, установленных порядка и процедуры раскрытия информации о ценных бумагах влечет наложение на организацию штрафа в размере до 1000 МРОТ за каждое выявленное нарушение (ст.19 Закона).

    Нарушение организацией порядка хранения документов, которые подлежат обязательному хранению в соответствии с законодательством Российской Федерации, включая несоблюдение установленных сроков хранения документов, влечет наложение на организацию штрафа в размере до 200 МРОТ за каждое выявленное нарушение (ст.20 Закона).
    
    

Е.Ф.Мосин,
доцент кафедры права предпринимательской деятельности СПбГУП,
адвокат Санкт-Петербургской городской коллегии адвокатов
Телефон: (812) 186-80-57
E-mail: [email protected]

16 февраля 1998 года N Ю1217