Центральный Банк Российской Федерации
ЮРИДИЧЕСКИЙ ДЕПАРТАМЕНТ

    
ПИСЬМО

от  4 декабря 2003 года N 31-1-9/2501


Об обязанности банков по предоставлению в КФМ России
сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю,
одной из сторон которых является юридическое лицо, не
имеющее основного  государственного регистрационного номера

    
    
    Юридический департамент Банка России рассмотрел обращение о действиях кредитных организаций при отсутствии сведений у последних об основном государственном регистрационном номере (далее - ОГРН) клиентов и сообщает, что Банком России проводится работа с целью урегулирования затронутых в запросе проблем.
    
    Банком России направлено в главные управления (национальные банки) Центрального банка Российской Федерации Письмо об исполнении требований Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (от 10.11.2003 N 014-12/4092), которое должно быть доведено до сведения кредитных организаций и согласно которому кредитным организациям рекомендовалось:
    
    - регулярно обновлять сведения и документы о юридическом лице, находящемся на обслуживании в кредитной организации;
    
    - при установлении фактов невыполнения юридическими лицами требований, изложенных в п.3 ст.26 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц", получать от них письменные подтверждения отсутствия ОГРН. За операциями таких юридических лиц рекомендуется установить дополнительный контроль.
    
    Кроме того, Банком России было направлено обращение в Комитет по финансовому мониторингу Российской Федерации о рассмотрении возможности приема сообщений, представляемых кредитными организациями в уполномоченный орган, в которых указаны регистрационные номера юридических лиц, полученные до вступления в силу Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц". В ноябре Комитет по финансовому мониторингу Российской Федерации, разделяя обеспокоенность Центрального банка Российской Федерации в отношении возникающих трудностей у кредитных организаций при представлении отчета в соответствии с Положением Банка России от 20.12.2002 N 207-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", счел возможным изменить алгоритм структуры входного логического контроля и осуществлять прием отчета в виде электронного сообщения с указанием регистрационных номеров юридических лиц, полученных ими до вступления в силу Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц".
    
    Вместе с тем, принимая во внимание необходимость получения в КФМ России дополнительной информации о причинах непредставления кредитными организациями информации об ОГРН юридических лиц-резидентов, Банк России и КФМ России планируют с целью наиболее полного решения данной проблемы дальнейшее проведение совместной работы, о результатах которой будет доведено до сведения кредитных организаций дополнительно.
    
    

Заместитель директора
Юридического департамента ЦБ РФ
Т.К.Батырев

    
Текст документа сверен по:
"Налогообложение, учет и отчетность
в коммерческом банке",
N 9, 2004 год