|
II. Предмет договора
2. Специализированный депозитарий за установленную настоящим договором плату обязуется оказывать Фонду услуги по контролю за соблюдением управляющими компаниями, с которыми Фондом заключены договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений (далее именуются - управляющие компании), требований Федерального закона, иных нормативных правовых актов и договоров, а Фонд обязуется оплатить такие услуги.
3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке, установленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, контроль:
за соответствием деятельности управляющих компаний по распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными им в доверительное управление, а также состава и структуры совокупного инвестиционного портфеля требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации;
за соблюдением управляющими компаниями установленного порядка определения стоимости чистых активов;
за полнотой и своевременностью перечисления управляющими компаниями в Фонд средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;
за соответствием размера и порядка удержания управляющими компаниями средств для возмещения необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения управляющих компаний требованиям Федерального закона и иных нормативных правовых актов.
4. Специализированный депозитарий не вправе давать управляющим компаниям согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений, а также исполнять поручения управляющих компаний по передаче ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний, если такие распоряжение и передача противоречат Федерального закону и иным нормативным правовым актам.
|
|
III. Обязанности специализированного депозитария
и порядок их исполнения
5. Специализированный депозитарий обязан в порядке, определенном регламентом специализированного депозитария, зарегистрированным Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг:
исполнять поручения по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
давать управляющим компаниям согласие на списание (выдачу) с банковского счета (счетов) средств, входящих в состав средств пенсионных накоплений, путем подписания уполномоченным лицом специализированного депозитария распоряжения о перечислении (выдаче) этих средств.
6. Специализированный депозитарий обязан принимать на хранение и хранить копии всех первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, переданных Фондом в доверительное управление управляющим компаниям, и иные документы, связанные с осуществлением контроля за деятельностью управляющих компаний, до заключения Фондом и другим специализированным депозитарием договора об оказании специализированным депозитарием услуг и до передачи ему прав и обязанностей по договору.
7. Специализированный депозитарий обязан уведомлять Фонд, Министерство финансов Российской Федерации, Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг и соответствующую управляющую компанию о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее рабочего дня, следующего за днем их выявления, путем направления электронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.
8. Специализированный депозитарий обязан в порядке и сроки, предусмотренные пунктом 7 настоящего договора, информировать Фонд и Министерство финансов Российской Федерации:
об аннулировании или приостановлении действия лицензии специализированного депозитария;
об изменении учредительных документов специализированного депозитария;
об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария;
об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих осуществление деятельности специализированного депозитария;
об изменении состава аффилированных лиц специализированного депозитария.
9. Специализированный депозитарий обязан ежемесячно представлять в Фонд, Министерство финансов Российской Федерации и Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг информацию о всех сделках, совершаемых управляющими компаниями со средствами пенсионных накоплений, по форме, установленной Министерством финансов Российской Федерации по согласованию с Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. Указанная информация представляется не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным, в порядке, предусмотренном пунктом 7 настоящего договора.
10. В случае прекращения настоящего договора специализированный депозитарий обязан передать в порядке и сроки, установленные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, копии всех документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, другому специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил соответствующий договор.
11. Специализированный депозитарий обязан обеспечить в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, процесс передачи управляющими компаниями активов Фонду в случае прекращения (расторжения) договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также в случае передачи активов в обеспечение права застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда.
12. Специализированный депозитарий обязан направлять нотариально заверенные копии договора обязательного страхования ответственности специализированного депозитария, а также всех изменений и дополнений, внесенных в указанный договор, в Фонд и Министерство финансов Российской Федерации в течение 3 рабочих дней с даты заключения такого договора или внесения в него изменений и дополнений.
13. Специализированный депозитарий не вправе использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.
Специализированный депозитарий обязан принимать меры по ограничению доступа к предусмотренной настоящим пунктом информации, а также обеспечить, чтобы лица, имеющие доступ к указанной информации, не использовали ее для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также не передавали ее третьим лицам.
14. Специализированный депозитарий обязан осуществлять каждый рабочий день расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые размещены средства пенсионных накоплений, осуществлять сверку полученных им результатов с результатами аналогичных расчетов управляющих компаний, а также ежедневно представлять в Фонд и Министерство финансов Российской Федерации в порядке, предусмотренном пунктом 7 настоящего договора, сведения о рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний.
15. Специализированный депозитарий обязан заключить с каждой из управляющих компаний договор об оказании специализированным депозитарием услуг.
16. Специализированный депозитарий обязан в течение рабочего дня, в который получено уведомление в форме документа на бумажном носителе или электронного документа о прекращении (расторжении) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного Фондом с управляющей компанией, прекратить исполнение поручений этой управляющей компании о передаче ценных бумаг и выдачу управляющей компании согласия на списание (выдачу) средств.
17. Специализированный депозитарий обязан представить в Фонд в течение месяца с даты заключения настоящего договора нотариально заверенные копии согласованного с Фондом регламента специализированного депозитария, устанавливающего порядок взаимодействия специализированного депозитария с Фондом, и регламента специализированного депозитария, устанавливающего порядок взаимодействия специализированного депозитария с управляющими компаниями, зарегистрированных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
18. Внесение изменений и дополнений в регламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок взаимодействия специализированного депозитария с Фондом, осуществляется по согласованию с Фондом.
19. Изменения и дополнения, внесенные в регламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок взаимодействия специализированного депозитария с Фондом, и в регламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок взаимодействия специализированного депозитария с управляющими компаниями, регистрируются Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
Нотариально заверенные копии указанных изменений и дополнений, зарегистрированных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, специализированный депозитарий направляет в Фонд в течение 3 рабочих дней с даты получения уведомления о регистрации этих изменений и дополнений.
20. Специализированный депозитарий обязан уведомлять Фонд и Министерство финансов Российской Федерации в порядке, установленном пунктом 7 настоящего договора, в течение рабочего дня о приостановлении действия или аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства и о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария.
21. Специализированный депозитарий обязан соблюдать требования, предусмотренные условиями конкурса, на основании результатов которого заключен настоящий договор.
22. Специализированный депозитарий обязан соблюдать иные требования, установленные федеральными законами и другими нормативными правовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.
|
