Дирек-
тива

Код

КЧ

Наименование формы

Индекс

Периодичность

АННУЛИРОВАТЬ

А

0409020

1

Сведения для ведения и актуализации Реестра аудиторских фирм (аудиторов), получивших лицензии на осуществление аудиторской деятельности в области банковского аудита

По мере возникновения

А

0409022

4

Сводная информация о проведенных аудиторских проверках кредитных организаций

Годовая

А

0409025

3

Отчет о работе по регистрации обменных пунктов и операционных касс уполномоченных банков

Квартальная

А

0409026

8

Сведения о причинах, по которым не была проведена аудиторская проверка кредитных организаций и банковских групп

Годовая

А

0409031

3

Сводная информация о проведенных аудиторских проверках банковских групп

Годовая

А

0409041

9

Отчет о проведенных проверках деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

Квартальная

А

0409053

7

Реквизиты финансово-
промышленной группы

На нерегулярной основе

А

0409111

7

Расшифровки отдельных символов отчета о прибылях и убытках

Квартальная

А

0409112

3

Таблица корректировок

Месячная

А

0409123

5

Данные о движении денежных средств

Годовая

А

0409126

4

Данные об использовании прибыли и фондов, создаваемых из прибыли

Квартальная

А

0409133

0

Аналитические данные о состоянии кредитного портфеля

Месячная

А

0409152

5

Собственные средства банка, инвестируемые на приобретение долей (акций) одного юридического лица (H12.1)

Месячная

А

0409154

8

Информация о нормативах Н6, Н8, Н9, Н10, Н12.1, не соответствующих установленным нормативным значениям, и об установлении контрольных значений обязательных нормативов

Месячная

А

0409171

0

Сведения об иностранных инвестициях в уставном капитале действующей кредитной организации

Квартальная

А

0409201

6

Отчет о кассовых оборотах учреждений Банка России и кредитных организаций (оперативный)

Пятидневная

А

0409203

9

Отчет о кассовых оборотах учреждений Сберегательного банка Российской Федерации

Месячная

А

0409205

1

Сведения о суммах поступлений и выдач наличных денег из касс расчетно-кассовых центров

Полугодовая

А

0409215

7

Отчет об остатках денежных средств на балансовых счетах N 20202, 20206, 20207, 20208, 20209

Суточная

А

0409303

3

Сведения о задолженности по кредитам Банка России

Пятидневная

А

0409353

0

Информация по выполнению требований Федерального закона "О реструктуризации кредитных организаций"

Месячная

А

0409602

0

Отчет о некоторых видах валютных операций

Квартальная

А

0409606

6

Отчет об операциях по импортным контрактам

Месячная

А

0409612

6

Сведения о некоторых видах валютных операций

Квартальная

А

0409615

5

Сводный отчет о расчетах судовладельцев

Квартальная

А

0409618

4

Отчет исполняющего банка о движении средств по специальным транзитным валютным счетам резидентов

Декадная

А

0409619

0

Сводный отчет о движении средств по специальным транзитным валютным счетам резидентов

Декадная

А

0409638

5

Справка о выполнении установленных головной организацией предельных объемов (лимитов) банковских операций

Месячная

А

0409650

5

Сведения о величине кредитного риска по инструментам, отражаемым на внебалансовых счетах бухгалтерского учета (кроме срочных сделок)

Месячная

А

0409651

1

Сведения о величине кредитного риска по срочным сделкам

Месячная

А

0409653

4

Сводный отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов

Суточная

А

0409658

6

Отчет об операциях по экспортным контрактам

Месячная

А

0409659

2

Сводный отчет об операциях по экспортным контрактам

Месячная

А

0409660

0

Отчет об операциях по отдельным счетам, осуществляемых в рамках программы ООН в отношении Ирака

Месячная

А

0409661

7

Отчет об операциях по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации

Декадная

А

0409662

3

Сводный отчет о движении средств (в свободно конвертируемой иностранной валюте) на представительских счетах в банках-нерезидентах

Квартальная

А

0409663

0

Отчет о валютных операциях по кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и нерезидентами

Месячная

А

0409810

2

Консолидированный балансовый отчет

Годовая

А

0409811

9

Консолидированный отчет о прибылях и убытках

Годовая

А

0409903

0

Отчет об остатках на счетах по учету средств федерального бюджета

Месячная

ИЗМЕНИТЬ

И

0401004

7

Заявление об акцепте, отказе от акцепта

И

0401064

7

Опись расчетных документов

И

0406000

8

Документация по организации валютного регулирования и валютного контроля

И

0409021

8

Сведения о заключении договоров на проведение ежегодных аудиторских проверок кредитных организаций и банковских (консолидированных) групп

Годовая

И

0409023

0

Информация о проведении аудиторских проверок кредитных организаций и банковских (консолидированных) групп

Годовая

И

0409024

7

Сведения о заключении договора на проведение ежегодной аудиторской проверки кредитной организации, банковской (консолидированной) группы

Годовая

И

0409028

2

Отчет о работе по контролю за соблюдением кредитными организациями валютного законодательства, а также законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Декадная

И

0409030

7

Карточка учета разрешения (дополнения к разрешению)

Месячная

И

0409038

8

Сведения о проверках кредитных организаций (их филиалов)

Годовая

И

0409039

4

Отчет о работе в области внутреннего аудита и ревизий в системе Банка России

Квартальная, годовая

И

0409043

1

Отчет о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций служащими территориального учреждения Банка России

Годовая

И

0409052

0

Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация

На нерегулярной основе

И

0409103

4

Баланс Центрального банка Российской Федерации

Суточная, месячная

И

0409110

0

Расшифровки отдельных балансовых счетов и символов отчета о прибылях и убытках для формирования бухгалтерского баланса (публикуемая форма), отчета о прибылях и убытках (публикуемая форма) и расчета показателей, используемых для оценки финансовой устойчивости кредитных организаций

Месячная

И

0409115

2

Информация о качестве ссуд, ссудной и приравненной к ней задолженности

Месячная

И

0409129

3

Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным кредитной организацией депозитам и вкладам

Месячная

И

0409130

1

Данные о средневзвешенных процентных ставках по выпущенным кредитной организацией депозитным и сберегательным сертификатам и облигациям

Квартальная

И

0409131

8

Данные о средневзвешенных процентных ставках по выданным кредитной организацией собственным векселям

Квартальная

И

0409132

4

Данные о средневзвешенных процентных ставках по учтенным кредитной организацией векселям и собственным векселям, выданным за счет средств целевого кредитования

Квартальная

И

0409135

3

Информация об обязательных нормативах

Месячная

И

0409151

9

График погашения еврооблигаций с расшифровкой балансового счета (счетов), на котором (которых) учитываются средства, привлеченные в результате деятельности дочерней организации-эмитента еврооблигаций

Месячная

И

0409155

4

Сведения о резервах на возможные потери

Месячная, квартальная

И

0409163

7

Отчет о ежемесячных выплатах дополнительного пенсионного обеспечения и количестве участников Пенсионной программы Банка России

Месячная

И

0409164

3

Отчет об операционной нагрузке на специалистов учетно-операционного аппарата РКЦ

1 раз в 2 года

И

0409170

3

Сведения о дочерних кредитных организациях-
нерезидентах

Квартальная

И

0409202

2

Отчет о кассовых оборотах

Месячная

И

0409204

5

Ведомость купюрного строения остатков банкнот (банковских билетов) и монеты в резервных фондах и банкнот (банковских билетов) и монеты резервных фондов, отосланных структурным подразделениям Банка России

Месячная

И

0409212

8

Информация о проверках соблюдения организациями правил работы с наличными деньгами

Полугодовая

И

0409213

4

Информация о проверках структурными подразделениями Банка России "соблюдения организациями правил работы с наличными деньгами

Полугодовая

И

0409221

7

Сведения об упаковочных и расходных материалах

Годовая

И

0409222

3

Сведения о средствах механизации и автоматизации кассовых операций (СМАКО)

Годовая

И

0409250

7

Сведения о деятельности кредитных организаций (их филиалов) в части расчетов с использованием платежных карт

Квартальная

И

0409251

3

Структура платежей кредитной организации (ее филиала)

Квартальная

И

0409252

0

Сведения о платежах клиентов Банка России, проведенных структурным подразделением Банка России

Квартальная

И

0409253

6

Сведения о клиентской сети кредитной организации (ее филиала)

Квартальная

И

0409254

2

Сведения о списании средств с корреспондентских счетов (субсчетов) кредитных организаций (их филиалов) в Банке России

Суточная

И

0409304

6

Отчет об обязательных резервах кредитных организаций

Месячная

И

0409305

6

Ведомость оборотов выданных кредитов и привлеченных средств структурными подразделениями Банка России

Месячная

И

0409313

9

Отчет по картотеке к внебалансовому счету N 90904 "Не оплаченные в срок расчетные документы из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации"

Декадная

И

0409351

8

Отчет о кредитных организациях, не удовлетворяющих требования отдельных кредиторов по денежным обязательствам и не исполняющих обязанности по уплате обязательных платежей в связи с отсутствием или недостаточностью денежных средств на корреспондентских счетах

Месячная

И

0409402

1

Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за выполнение работ, оказание услуг, передачу информации, результатов интеллектуальной деятельности и операций неторгового характера

Месячная

И

0409601

4

Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте

Месячная

И

0409605

3

Сведения об остатках средств кредитных организаций, федерального бюджета, бюджетов субъектов Российской Федерации и местных бюджетов, государственных внебюджетных фондов на счетах, открытых в Центральном банке Российской Федерации

Суточная

И

0409609

5

Данные об остатках средств на счетах кредитных организаций и их филиалов, числящихся в балансах территориальных учреждений Банка России

Месячная

И

0409610

3

Отчет об операциях с драгоценными металлами

Месячная

И

0409634

7

Отчет об открытых валютных позициях

Декадная

И

0409637

9

Информация о примененных мерах воздействия, предъявленных требованиях, поступивших от уполномоченных лиц заявлениях об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, предложениях арбитражных судов о целесообразности ее отзыва, а также осуществлении кредитной организацией по ее инициативе мер по предупреждению банкротства

На нерегулярной основе

И

0409705

4

Сведения об остатках денежных средств на счетах участников расчетных центров ОРЦБ

Суточная

И

0409801

3

Отчет о составе участников банковской (консолидированной) группы

Квартальная

И

0409804

2

Отчет об открытых валютных позициях банковской (консолидированной) группы

Квартальная

И

0409805

9

Отчет об обязательных нормативах банковской (консолидированной) группы

Квартальная

И

0409809

4

Сведения о кредитных организациях (головных кредитных организациях) банковских (консолидированных) групп, не опубликовавших квартальную (годовую) отчетность (годовую консолидированную отчетность)

Квартальная

И

0409901

8

Оперативный отчет об остатках на счетах по учету доходов, распределяемых между уровнями бюджетной системы Российской Федерации, и средств федерального бюджета

Суточная

И

0409902

4

Отчет об остатках на счетах по учету доходов, распределяемых между уровнями бюджетной системы Российской Федерации, и средств федерального бюджета

Декадная

ВКЛЮЧИТЬ

В

0406001

6

Отчет о движении средств в иностранной валюте по счетам, открытым за пределами Российской Федерации для расчетов по договорам международного строительного подряда

На нерегулярной основе

В

0406002

2

Отчет о движении средств на счетах представительства за пределами Российской Федерации

На нерегулярной основе

В

0409037

1

Отчет о проверках кредитных организаций (их филиалов)

Квартальная

В

0409070

9

Сведения об использовании кредитной организацией Интернет-технологий

На нерегулярной основе

В

0409136

1

Расчет размера обязательных резервов, подлежащих депонированию в Банке России

Месячная

В

0409156

0

Сведения об инвестициях кредитной организации

Месячная

В

0409157

7

Сведения о крупных кредиторах (вкладчиках) кредитной организации

Месячная

В

0409158

3

Информация о кредитной организации, в отношении которой территориальным учреждением Банка России проводилась работа по выполнению требований Указания Банка России от 10 февраля 2003 года N 1246-У "О действиях при выявлении фактов (признаков) формирования источников собственных средств (капитала) (их части) с использованием ненадлежащих активов"

На нерегулярной основе

В

0409159

0

Информация о соблюдении кредитными организациями, осуществляющими эмиссию облигаций с ипотечным покрытием, требований к ипотечному покрытию облигаций

Месячная

В

0409160

8

Отчет об исполнении сметы расходов на содержание

Месячная

В

0409161

4

Отчет об исполнении сметы капитальных затрат

Месячная

В

0409162

0

Отчет об исполнении сметы расходов Социального фонда

Месячная

В

0409165

5

Отчет об операционной нагрузке на кассовых работников

1 раз в 2 года

В

0409210

5

Сведения о поддельных банкнотах иностранных государств, прошедших экспертизу в Банке России

Месячная

В

0409230

6

Сведения о соблюдении регламента обмена расчетными документами между Банком России и клиентами Банка России

Квартальная

В

0409255

9

Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт

На нерегулярной основе

В

0409333

0

Отчет о соответствии кредитных организаций отдельным критериям

Месячная

В

0409345

7

Данные о ежедневных остатках подлежащих страхованию денежных средств физических лиц, размещенных во вклады

Квартальная

В

0409405

0

Сведения о расчетах по операциям с ценными бумагами, долями, паями и вкладами в имуществе, совершенных между резидентами и нерезидентами

Месячная

В

0409407

3

Сведения о переводах физических лиц из Российской Федерации и в Российскую Федерацию в пользу физических лиц и расчетах физических лиц-резидентов с нерезидентами

Квартальная

В

0409639

1

Справка о внутреннем контроле в кредитной организации

Годовая

В

0409664

6

Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках

Месячная

В

0409665

2

Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки

Месячная

В

0409667

5

Отчет о внесении и возврате сумм резервирования

Месячная

В

0409806

5

Бухгалтерский баланс (публикуемая форма)

Квартальная

В

0409807

1

Отчет о прибылях и убытках (публикуемая форма)

Квартальная

В

0409808

8

Отчет об уровне достаточности капитала, величине резервов на покрытие сомнительных ссуд и иных активов

Квартальная

В

0409812

5

Сведения о составе участников банковской (консолидированной) группы, уровне достаточности собственных средств и величине сформированных резервов на покрытие сомнительных ссуд и иных активов

Годовая

В

0409911

3

Оперативный отчет об остатках на счетах по учету доходов, распределяемых между уровнями бюджетной системы Российской Федерации, и средств федерального бюджета по территориальному учреждению Банка России

Суточная

В

0409912

5

Отчет об остатках на счетах по учету доходов, распределяемых между уровнями бюджетной системы Российской Федерации, и средств федерального бюджета по территориальному учреждению Банка России

Декадная

В

0409915

9

Оперативный отчет об остатках на счетах бюджетов всех уровней бюджетной системы Российской Федерации и государственных внебюджетных фондов

Суточная

Дирек-
тива

Содержание

ИСПРАВИТЬ

ИР

В содержании запись:

"Документация по операциям банков, связанная с международными расчетами"

изложить в новой редакции:

"Документация по организации валютного регулирования и валютного контроля".