Приложение
к Положению о порядке, сроке и форме
представления специализированными
депозитариями, управляющими
компаниями, брокерами и
негосударственными пенсионными
фондами отчетности о соблюдении в
своей деятельности требований
кодексов профессиональной этики,
утвержденному
приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 13 сентября 2005 года N 05-35/пз-н
Образец
|
ОТЧЕТ | ||||
|
за |
|
год | ||
|
| ||||
|
Полное наименование организации |
| |||
|
|
| |||
|
ИНН/КПП |
| |||
|
| ||||
|
Наименование показателя |
Код строки |
| |
|
Количество сотрудников и должностных лиц в организации |
010 |
| |
|
|
в том числе: |
|
|
|
|
ознакомленных с кодексом профессиональной этики |
011 |
|
|
Количество сведений, поступивших от сотрудников и должностных лиц за отчетный период о появлении условий, которые могут повлечь возникновение конфликта интересов |
020 |
| |
|
Выявлено конфликтов интересов в течение отчетного периода |
030 |
| |
|
|
в том числе: |
|
|
|
|
конфликт интересов отдельных сотрудников организации |
031 |
|
|
|
конфликт интересов близких родственников сотрудников организации, их супругов, усыновителей, усыновленных |
032 |
|
|
Устранено конфликтов интересов в течение отчетного периода |
040 |
| |
|
Количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации |
050 |
| |
|
|
в том числе: |
|
|
|
|
по вине должностных лиц |
051 |
|
|
|
по вине сотрудников организации |
052 |
|
|
Количество мер дисциплинарного взыскания, примененных к сотрудникам и должностным лицам за несоблюдение требований и ограничений, установленных кодексом профессиональной этики |
060 |
| |
|
Наименование должности |
|
|
|
|
(подпись) |
|
|
Наименование должности лица, |
|
|
|
|
(подпись) |
|
|
М.П. |
|
|