Порядок получения лицензии
на осуществление деятельности по ведению реестров
владельцев именных ценных бумаг

 Вопрос:

    
    Какие обязательные условия должно выполнить юридическое лицо, чтобы получить лицензию на осуществление деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг?
    
    

 Ответ:

    В соответствии с п.2 Положения о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 19.06.98 N 24 (далее - Положение), юридическому лицу для получения лицензии на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг необходимо, чтобы:
    
    устав включал положения об осуществлении деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительной (кроме случаев, когда возможность совмещения с другими видами деятельности установлена законами Российской Федерации, нормативными актами ФКЦБ России);
    
    вклад любого акционера (участника) в уставный капитал заявителя не превышал 20% уставного капитала данного юридического лица;
    
    юридическое лицо, не ведущее реестры на момент подачи заявки на получение лицензии, имело не менее 15 договоров на ведение реестров, заключенных с эмитентами (с числом владельцев именных ценных бумаг более 500 у каждого), возникновение прав и обязанностей по которым поставлено в зависимость от получения заявителем лицензии.
    
    Кроме того, с 1 октября 1998 года собственный капитал юридического лица на момент подачи заявки на получение  лицензии и в течение всего периода его деятельности должен быть не менее суммы, эквивалентной 200000 ЭКЮ (в рублях по курсу, установленному Банком России на дату составления расчета размера собственного капитала в соответствии с требованиями Положения), а для заявителей, осуществляющих ведение реестров владельцев именных ценных бумаг эмитентов, более 25% акций которых находится в федеральной собственности, - не менее 400000 ЭКЮ.
    
    Другими требованиями являются:     
    
    наличие не менее двух специалистов в штате юридического лица - заявителя, удовлетворяющих квалификационным требованиям по данному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России;
    
    членство юридического лица в саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг;
    
    наличие ходатайства саморегулируемой организации на выдачу лицензии в лицензирующих органах;
    

    уставный капитал юридического лица - заявителя не может быть оплачен ценными бумагами, эмитентами которых являются его акционеры, учредители, а также ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых осуществляет или предполагает осуществлять заявитель.
    
    Согласно п.3 Положения лицензия выдается сроком до 6 месяцев с последующим продлением по решению ФКЦБ России.

В.Саладзе, юрист
"Финансовая газета", N 39 (511), сентябрь 2001 года

24 сентября 2001 года N Э391