Если эмитент не осуществил в отношении информации действия по ее раскрытию в порядке и сроки, определенные действующим законодательством, то он может быть привлечен к ответственности

Вопрос:     

    Может ли Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг привлечь эмитента к ответственности в виде наложения штрафа за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, выразившееся в несоблюдении порядка и сроков раскрытия установленной в статье 30 ФЗ "О рынке ценных бумаг"?
         

Ответ:

    
    Одной из форм раскрытия информации об эмитенте является ежеквартальный отчет по ценным бумагам.
    
    При этом абзацем 1 статьи 30 Закона о рынке определено, что под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации по процедуре, гарантирующей ее нахождение и получение.
    
    А в соответствии с абзацем 2 вышеуказанной статьи раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.
    
    Так, абзацем 6 статьи 30 Закона о рынке ценных бумаг определено, какие действия обязан осуществлять эмитент в порядке раскрытия информации: составлять отчет по итогам завершенного квартала в течение 30 календарных дней после его окончания, а затем представить в ФКЦБ России и владельцам ценных бумаг эмитента по их требованию.
    
    При этом последним абзацем статьи 30 Закона определено, что порядок и процедуры раскрытия информации (в частности, в виде представления ежеквартального отчета эмитента) устанавливаются ФКЦБ России.
    
    ФКЦБ России определила такой порядок в положении "О ежеквартальном отчете эмитента эмиссионных ценных бумаг", утвержденном постановлением ФКЦБ России от 11.08.98 N 31, где определены состав и структура информации, содержащейся в ежеквартальном отчете эмитента эмиссионных ценных бумаг (далее - ежеквартальный отчет), а также порядок и сроки представления ежеквартального отчета.
    
    Так, статья 5 Положения устанавливает, что ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган, к полномочиям которого отнесена государственная регистрация выпусков ценных бумаг данного эмитента в соответствии с Перечнем регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг на территории Российской Федерации, утвержденным Федеральной комиссией, и в иные уполномоченные Федеральной комиссией органы в срок не позднее 30 дней после окончания отчетного квартала, если иное не установлено настоящим Положением.
    
    Таким образом, для того, чтобы информация считалась раскрытой, эмитент обязан совершить все вышеизложенные действия (составить и представить) в порядке, определенном ФКЦБ России.
    

    При этом невыполнение эмитентом как всех действий по раскрытию информации, так и какого-либо отдельного действия (несоставление в срок, непредставление в срок как ФКЦБ России, так и владельцам ценных бумаг, а также составление отчета с нарушением установленных требований) приводит к применению в отношении эмитента мер административной ответственности за нарушение порядка и сроков раскрытия информации.
    
    И если эмитент не осуществил в отношении информации действия по ее раскрытию в порядке и сроки, определенные указанными нормами, то он будет привлечен к ответственности.
    
   

14 января 2002 года N СП517
    

См. решение по аналогичному делу-
постановление Федерального арбитражного суда Московского округа
от 14 января 2002 года Дело N КА-А40/8070-01