Отражение в решении об одобрении заключения брокерского договора условия о его цене

 Вопрос:

    Генеральный директор брокерской компании (акционерное общество) является одновременно заместителем генерального директора другого общества - клиента брокерской компании. Каким образом в данном случае в решении об одобрении заключения брокерского договора, в заключении которого имеется заинтересованность, подлежит отражение условие о его цене?
    
    

 Ответ:

    В соответствии с пунктом 1 статьи 81 Федерального закона "Об акционерных обществах" сделки (в том числе заем, кредит, залог, поручительство), в совершении которых имеется заинтересованность члена совета директоров (наблюдательного совета) общества, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа общества, в том числе управляющей организации или управляющего, члена коллегиального исполнительного органа общества или акционера общества, имеющего совместно с его аффилированными лицами 20 и более процентов голосующих акций общества, а также лица, имеющего право давать обществу обязательные для него указания, совершаются обществом в соответствии с положениями главы 11 указанного Федерального закона. Указанные лица признаются заинтересованными в совершении обществом сделки в случаях, если они, их супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) их аффилированные лица: являются стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке; владеют (каждый в отдельности или в совокупности) 20 и более процентами акций (долей, паев) юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке; занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке, а также должности в органах управления управляющей организации такого юридического лица; в иных случаях, определенных уставом общества.
    
    Таким образом, генеральный директор акционерного общества может быть признан заинтересованным в совершении акционерным обществом сделки, в частности, в случае, если он занимает должность в органе управления юридического лица, являющегося другой стороной по сделке. В соответствии с пунктом 1 статьи 53 Гражданского кодекса РФ юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами. Порядок назначения или избрания органов юридического лица определяется законом и учредительными документами.
    
    Состав органов управления обществ с ограниченной ответственностью установлен статьей 91 Гражданского кодекса РФ, в соответствии с которой органами управления в обществах с ограниченной ответственностью являются общее собрание участников, а коллегиальный исполнительный орган (например, правление), а также единоличный исполнительный орган. Кроме того, статьей 32 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" предусмотрена возможность наличия в обществе с ограниченной ответственностью таких органов, как совет директоров и ревизионная комиссия (либо ревизор). Аналогичным образом состав органов управления определен действующим законодательством РФ в отношении акционерных обществ - статья 103 Гражданского кодекса РФ, главы 7, 8 и статья 85 Федерального закона "Об акционерных обществах". Следует также учитывать, что действующее на сегодняшний день законодательство РФ не содержит запрета и на создание иных органов управления обществами, которые прямо законом не предусмотрены (1). Таким образом, нельзя исключать такую ситуацию, когда в уставе какого-либо конкретного общества было бы предусмотрено, что заместитель генерального директора является органом управления обществом.
_________________________
    (1) Существует и такая точка зрения, что в хозяйственном обществе не могут быть созданы иные органы управления, помимо прямо предусмотренных Гражданским кодексом РФ и законом.

    С учетом вышеизложенного, можно сделать следующие выводы. Во-первых, в силу действующего законодательства заместитель генерального директора хозяйственного общества не является органом управления общества. Во-вторых, заместитель генерального директора может быть признан уставом общества органом управления обществом. Следовательно, применительно к рассматриваемой ситуации генеральный директор акционерного общества, являющийся одновременно заместителем генерального директора другого общества, которое является второй стороной по сделке, может быть признан заинтересованным в совершении акционерным обществом сделки только при наличии одного из нижеприведенных условий:

    - должность заместителя генерального директора признана уставом общества - контрагента акционерного общества органом управления;

    - заместитель генерального директора в обществе - контрагенте акционерного общества одновременно занимает должность в одном из органов управления, например, является членом правления или совета директоров.

    В случае, если ни одно из указанных выше условий к должности заместителя генерального директора неприменимо, в рассматриваемой ситуации заинтересованность в совершении акционерным обществом сделки будет отсутствовать. Такая сделка может быть совершена в общем порядке без предварительного согласования условий сделки советом директоров акционерного общества или собрания акционеров. Позиция о том, что должность заместителя генерального директора хозяйственного общества подтверждается и судебной практикой. Так, например, в постановлении Федерального арбитражного суда Уральского округа от 12 ноября 2002 года по делу N Ф09-2738/02ГК указывается: "В соответствии со ст.81 ФЗ "Об акционерных обществах" лицами, заинтересованными в совершении обществом сделки, признаются, в том числе, лица, занимающие должность в иных органах управления обществом в случае, если они являются стороной такой сделки и (или) занимают должность в органах управления юридического лица, являющегося стороной сделки. Суд первой и апелляционной инстанций, делая вывод о заинтересованности Головлевой Н.Н. в совершении оспариваемой сделки, не учел, что из материалов дела не следует, что должность заместителя генерального директора ЗАО "Коопзаготсервис" относится к органам управления данным обществом".
    
    Что касается вопроса о порядке одобрения совершения сделки акционерным обществом, в которой имеется заинтересованность (в том числе и заинтересованность генерального директора акционерного общества), то данному вопросу посвящена статья 83 Федерального закона "Об акционерных обществах". В частности, содержание решения об одобрении сделки, в которой имеется заинтересованность, урегулировано пунктом 6 указанной статьи, в силу которого в решении об одобрении сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, должны быть указаны лицо (лица), являющееся ее стороной (сторонами), выгодоприобретателем (выгодоприобретателями), цена, предмет сделки и иные ее существенные условия.
    
    Прежде всего, применительно к одобрению заключения договоров на брокерское обслуживание, следует обратить внимание на следующую немаловажную деталь. Сам по себе договор на брокерское обслуживание, как правило, непосредственно не предполагает совершения каких-либо действий или уплаты каких-либо денежных средств. Обязанность по выполнению поручений клиента возникает у брокера после получения от клиента соответствующих поручений, которые непосредственно и создают обязанность брокера по совершению брокером в интересах клиента сделок и иных операций на рынке ценных бумаг (2). За выполнение указанных поручений брокер и получает вознаграждение. Следовательно, определить цену брокерского договора непосредственно в момент его заключения, так же как и объем операций с ценными бумагами, который будет совершен на его основании, невозможно.
_________________________
    (2) В соответствии с Порядком ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами, утвержденным постановлением ФКЦБ РФ и Минфина РФ от 11 декабря 2001 года N 32/108н, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, поручение клиента является документом, удостоверяющим получение распоряжения клиента на совершение сделки или операции с ценными бумагами, срочной сделки или операции с денежными средствами в интересах клиента.

    Действия, совершаемые сторонами договора на брокерское обслуживание после его заключения (подача поручений, их выполнение, уплата вознаграждения), по своей правовой природе также являются сделками - пункт 3 статьи 159 Гражданского кодекса РФ. При этом их следует рассматривать в качестве сделок, направленных на исполнение заключенного сторонами договора на брокерское обслуживание.
    
    С учетом отмеченной особенности брокерского договора и правоотношений сторон в его рамках, обратим внимание на абзац 2 пункта 6 статьи 83 Федерального закона "Об акционерных обществах", согласно которому общее собрание акционеров может принять решение об одобрении сделки (сделок) между обществом и заинтересованным лицом, которая может быть совершена в будущем в процессе осуществления обществом его обычной хозяйственной деятельности. При этом в решении общего собрания акционеров должна быть также указана предельная сумма, на которую может быть совершена такая сделка (сделки). Такое решение имеет силу до следующего годового общего собрания акционеров. На наш взгляд, при одобрении заключения брокерского договора, в совершении которого имеется заинтересованность, следует применять именно приведенную норму. При этом целесообразно в решении об одобрении сделки указывать как общий предельный объем операций, которые могут быть совершены на основании договора, так и предельный размер вознаграждения брокера, который может быть получен обществом на основании данного договора.
    
    

Смирнов А.Е.,
главный специалист
ЗАО "Юридический центр
"Северо-Западный регион",
тел.324-66-75, тел./факс 176-78-64

28 марта 2003 года N Ю3211