Глава 1. Общие положения

    
    1.1. Действие настоящей Инструкции распространяется на деятельность структурных подразделений центрального аппарата Банка России и территориальных учреждений Банка России (далее - структурные подразделения Банка России, за исключением прямого упоминания в настоящей Инструкции структурных подразделений центрального аппарата Банка России или территориальных учреждений Банка России) и служащих Банка России, непосредственно осуществляющих инспекционную деятельность Банка России и участвующих в этой деятельности.
    
    1.2. Инспекционная деятельность Банка России - составная часть банковского регулирования и банковского надзора, которая включает в себя непосредственное (с выходом на место) проведение проверок кредитных организаций (их филиалов) и их организационное, информационное, методическое и иное обеспечение.
    
    Непосредственное проведение проверок кредитных организаций (их филиалов) осуществляется уполномоченными представителями Банка России, а именно:
    
    работниками инспекционных подразделений Банка России (Главной инспекции кредитных организаций Банка России (далее - Главная инспекция), инспекционных подразделений территориальных учреждений Банка России);
    
    работниками иных структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции контроля: за выполнением кредитными организациями нормативов обязательных резервов; за соблюдением кредитными организациями (их филиалами) валютного законодательства Российской Федерации и законодательства Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; за соблюдением кредитными организациями (их филиалами) нормативных актов Банка России по организации наличного денежного обращения и ведения кассовых операций, в том числе осуществления контроля за соблюдением организациями порядка ведения кассовых операций и работы с денежной наличностью (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию);
    
    иными служащими Банка России (по решению должностного лица Банка России, обладающего правом поручать проведение проверки).
    

    В проведении проверок банков могут участвовать служащие государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" (далее - Агентство). Порядок участия служащих Агентства в проверках банков в соответствии со статьями 27 и 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 52 (часть I), ст.5029) устанавливается Указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1542-У "Об особенностях проведения проверок банков с участием служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 28 января 2005 года N 6285 ("Вестник Банка России" от 9 февраля 2005 года N 7) (далее - Указание Банка России N 1542-У) (абзац дополнительно включен с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У; в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию).
    
    Проверки кредитных организаций (их филиалов) могут проводиться по поручению Совета директоров Банка России аудиторскими организациями. Организацию проведения указанных проверок осуществляет Главная инспекция в порядке, установленном нормативными и иными актами Банка России (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У).
    
    1.3. Организация инспекционной деятельности Банка России осуществляется Главной инспекцией и инспекционными подразделениями территориальных учреждений Банка России.

    Инспекционную деятельность Банка России, осуществляемую территориальными учреждениями Банка России, координируют создаваемые в соответствии с распорядительными актами Банка России инспекции Главной инспекции, в том числе:

    инспекции, координирующие инспекционную деятельность, осуществляемую одним или несколькими территориальными учреждениями Банка России (далее - межрегиональные инспекции), и возглавляемые генеральными инспекторами межрегиональных инспекций;

    инспекция многофилиальных банков и банков с участием в капитале нерезидентов (далее - инспекция по проверке отдельных банков), координирующая инспекционную деятельность по проверкам кредитных организаций (их филиалов), определенных распорядительным актом Банка России (далее - отдельные банки (их филиалы), и возглавляемая генеральным инспектором инспекции по проверке отдельных банков;

    1.3.1. Банком России и Главной инспекцией могут издаваться отдельные распорядительные акты, учитывающие особенности организации деятельности Главной инспекции, инспекционных подразделений территориальных учреждений Банка России;

    1.3.2. Функции и полномочия генерального инспектора межрегиональной инспекции и генерального инспектора инспекции по проверке отдельных банков (далее - генеральные инспекторы Главной инспекции, за исключением прямого упоминания в настоящей Инструкции генерального инспектора межрегиональной инспекции или генерального инспектора инспекции по проверке отдельных банков) устанавливаются настоящей Инструкцией, иными актами Банка России, а также внутренними документами Главной инспекции, подписанными либо утвержденными руководителем Главной инспекции.

    В отсутствие генерального инспектора Главной инспекции (лица, его замещающего) функции генерального инспектора Главной инспекции выполняются руководителем Главной инспекции (заместителем руководителя Главной инспекции);

    1.3.3. Главная инспекция и иные заинтересованные структурные подразделения центрального аппарата Банка России в целях обеспечения единства подходов к организации и проведению проверок кредитных организаций (их филиалов), а также к учету и анализу их результатов разрабатывают или участвуют в разработке методических рекомендаций по проведению проверок кредитных организаций (их филиалов).
    (Пункт 1.3 в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У. - См. предыдущую редакцию)
              
    1.4. Уполномоченные представители Банка России проводят два вида проверок кредитных организаций (их филиалов): комплексные и тематические.
    
    Комплексная проверка - проверка, проводимая по всем основным направлениям деятельности кредитной организации, за определенный период ее деятельности.
    
    Тематическая проверка - проверка, проводимая по отдельным направлениям деятельности или видам банковских операций и других сделок, которые осуществляются кредитной организацией (ее филиалом), за определенный период ее деятельности.
    
    1.5. В зависимости от поднадзорности территориальным учреждениям Банка России структурных подразделений кредитной организации, проверяемых в течение одной проверки, проверки кредитных организаций (их филиалов) подразделяются на два типа: региональные и межрегиональные. К структурным подразделениям кредитной организации относятся головной офис кредитной организации, филиалы кредитной организации, представительства кредитной организации и внутренние структурные подразделения кредитной организации (ее филиала) независимо от местонахождения кредитной организации (ее филиала) (абзац в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, - см. предыдущую редакцию);
    
    1.5.1. Региональная проверка - проверка структурных подразделений кредитной организации, надзор за деятельностью которых осуществляется одним и тем же территориальным учреждением Банка России.
    

    При необходимости может проводиться проверка филиала кредитной организации или представительства кредитной организации либо внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) вне местонахождения кредитной организации (ее филиала) (далее - проверка структурного подразделения кредитной организации).
    
    1.5.2. Межрегиональная проверка - проверка структурных подразделений кредитной организации, надзор за деятельностью которых осуществляют разные территориальные учреждения Банка России.
    
    К межрегиональным проверкам относится также окружная проверка - проверка структурных подразделений кредитной организации, надзор за деятельностью которых осуществляют территориальные учреждения Банка России, инспекционная деятельность которых координируется одной и той же межрегиональной инспекцией (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию).
    
    1.6. Проверка кредитной организации (ее филиала) проводится в срок, исчисляемый с даты начала проверки до даты завершения проверки (включительно) в соответствии с пунктом 1.7 Инструкции Банка России N 105-И и устанавливаемый должностным лицом Банка России, обладающим правом поручать проведение проверки.
    
    Комплексная проверка кредитной организации проводится в срок до 60 рабочих дней.
    
    Тематическая проверка кредитной организации (ее филиала) проводится в срок до 35 рабочих дней.
    
    При необходимости срок проведения комплексной или тематической проверки может быть продлен по решению должностного лица Банка России, подписавшего распоряжение на проведение проверки, или иного должностного лица Банка России, определенного распоряжением на проведение проверки (далее - должностное лицо Банка России, поручившее проведение проверки кредитной организации (ее филиала), не более чем на 35 рабочих дней для региональной проверки и не более чем на 45 рабочих дней для межрегиональной проверки (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию).
    
    В срок проведения проверки не включается период, на который она может быть приостановлена по основаниям, предусмотренным пунктом 1.10 Инструкции Банка России N 105-И.
    

    1.7. Организация и проведение проверки кредитной организации, имеющей филиалы, или структурного подразделения кредитной организации, имеющей филиалы, надзор за деятельностью головного офиса и структурных подразделений которой осуществляют разные территориальные учреждения Банка России, подлежат предварительному согласованию между территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации, и территориальными учреждениями Банка России, осуществляющими надзор за деятельностью структурных подразделений кредитной организации, в части проверяемого периода, вопросов, подлежащих проверке, и срока их проведения в порядке, установленном подпунктами 1.7.1-1.7.5 настоящей Инструкции и приложением 1 к настоящей Инструкции (далее - согласование предложения о проведении проверки) (за исключением проверок по вопросам: выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов; организации работы, совершения и учета отдельных видов банковских операций и иных сделок с наличной иностранной валютой и валютой Российской Федерации, чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц (далее - операции с наличной валютой и чеками) в уполномоченных банках (их филиалах); соблюдения кредитными организациями (их филиалами) нормативных актов Банка России по организации наличного денежного обращения в части осуществления контроля за соблюдением организациями порядка ведения кассовых операций и работы с денежной наличностью (далее - осуществление контроля за соблюдением организациями правил работы с наличными деньгами) (абзац дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию).
    
    1.7.1. Предложение о проведении проверки кредитной организации, имеющей филиалы, или структурного подразделения кредитной организации, имеющей филиалы, подготавливается территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации, и направляется на согласование в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации, подлежащего проверке.
    

    Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации, в течение пяти рабочих дней со дня получения предложения о проведении проверки кредитной организации, имеющей филиалы, или структурного подразделения кредитной организации, имеющей филиалы, рассматривает его и направляет территориальному учреждению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации, извещение о согласии (несогласии) на проведение проверки структурного подразделения кредитной организации (в том числе на проведение проверки филиала кредитной организации работниками территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации) либо предложение о его проверке в составе межрегиональной проверки, в том числе окружной проверки (абзац дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию);
    
    1.7.2. Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации, также вправе подготовить и направить на согласование территориальному учреждению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации, предложение о проведении проверки структурного подразделения кредитной организации.
    
    В этом случае территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации, не позднее пяти рабочих дней со дня получения предложения о проведении проверки структурного подразделения кредитной организации направляет территориальному учреждению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации, извещение о согласии (несогласии) на проведение проверки структурного подразделения кредитной организации либо предложение о проведении этой проверки в составе межрегиональной проверки, в том числе окружной проверки;
    
    1.7.2.1. Территориальное учреждение Банка России по местонахождению операционного офиса, открытого кредитной организацией или филиалом кредитной организации, поднадзорными иным территориальным учреждениям Банка России (далее - операционный офис, открытый вне местонахождения кредитной организации (ее филиала), вправе подготовить и направить территориальному учреждению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала), предложение о проведении проверки этого операционного офиса.
    

    Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала), не позднее пяти рабочих дней со дня получения предложения о проведении проверки операционного офиса, открытого вне местонахождения кредитной организации (ее филиала), направляет территориальному учреждению Банка России по местонахождению этого операционного офиса извещение о согласии (несогласии) на проведение проверки либо предложение о проведении этой проверки в составе межрегиональной проверки, в том числе окружной проверки;
    (Подпункт 1.7.2.1 дополнительно включен с 6 мая 2007 года указанием Банка России от 30 марта 2007 года N 1815-У)
    
    1.7.3. Территориальное учреждение Банка России, направившее предложение о проведении проверки кредитной организации, имеющей филиалы, или структурного подразделения кредитной организации, имеющей филиалы, не позднее трех рабочих дней со дня получения извещения о несогласии на проведение проверки направляет в установленном порядке сообщение о разногласиях по вопросам согласования предложения о проведении проверки кредитной организации (ее филиала) либо о проведении проверки филиала кредитной организации, поднадзорного иному территориальному учреждению Банка России, работниками территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (абзац дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию):
    

    в Главную инспекцию (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию);
    

    генеральному инспектору межрегиональной инспекции - в части окружных проверок и проверок структурных подразделений кредитных организаций, надзор за деятельностью которых осуществляют территориальные учреждения Банка России, инспекционная деятельность которых координируется одной и той же межрегиональной инспекцией (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию);
    
    1.7.3.1. Территориальное учреждение Банка России по местонахождению операционного офиса, открытого вне местонахождения кредитной организации (ее филиала), не позднее трех рабочих дней со дня получения извещения о несогласии на проведение проверки данного операционного офиса либо предложения о проведении этой проверки в составе межрегиональной проверки, в том числе окружной проверки, направляет в установленном порядке сообщение о разногласиях по вопросам согласования предложения о проведении проверки:
    
    в Главную инспекцию;
    
    генеральному инспектору межрегиональной инспекции, координирующей инспекционную деятельность территориального учреждения Банка России по местонахождению операционного офиса, открытого вне местонахождения кредитной организации (ее филиала);
    
    генеральному инспектору межрегиональной инспекции, координирующей инспекционную деятельность территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала);
    (Подпункт 1.7.3.1 дополнительно включен с 6 мая 2007 года указанием Банка России от 30 марта 2007 года N 1815-У)
    
    1.7.4. Главная инспекция и генеральные инспекторы Главной инспекции рассматривают сообщения о разногласиях по вопросам согласования предложений о проведении проверок кредитных организаций (их филиалов), операционных офисов, открытых вне местонахождения кредитной организации (ее филиала) и в целях их согласования взаимодействуют со структурными подразделениями Банка России в порядке, установленном приложением 2 к настоящей Инструкции (подпункт дополнен с 6 мая 2007 года указанием Банка России от 30 марта 2007 года N 1815-У - см. предыдущую редакцию);
    
    1.7.5. Организация и проведение проверок отдельных банков (их филиалов), в том числе Акционерного коммерческого Сберегательного банка Российской Федерации (открытое акционерное общество) (далее - Сбербанк России), осуществляются с учетом особенностей, установленных пунктом 7.1 настоящей Инструкции, а также иными нормативными актами Банка России (подпункт в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию).
    
    1.8. Информация по вопросам организации и проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) относится к информации ограниченного доступа и подлежит обработке, учету и хранению в порядке, установленном законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России;
    
    1.8.1. Уполномоченные представители Банка России обязаны соблюдать требования, установленные законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России, в части обработки, учета и хранения информации, отнесенной к информации ограниченного доступа, при пользовании в ходе проверки организационно-техническими средствами (компьютерами, дискетами и иными электронными носителями информации, копировальными аппаратами, сканерами, телефонами, в том числе телефонами сотовой связи);
    
    1.8.2. Направление в Главную инспекцию отчетности и иной информации, связанной с организацией инспекционной деятельности Банка России, осуществляется с соблюдением требований по обеспечению информационной безопасности электронных технологий передачи, обработки и хранения в системе Банка России информации, отнесенной к информации ограниченного доступа, в том числе при передаче информации в электронном виде с использованием специализированного архиватора электронных документов, в порядке, установленном нормативными и иными актами Банка России (далее - в установленном порядке).
    

Глава 2. Планирование проверок кредитных организаций
(их филиалов)

    
    2.1. Проверки кредитных организаций (их филиалов) проводятся в соответствии со Сводным годовым планом комплексных и тематических проверок кредитных организаций (их филиалов), составляемым на очередной календарный год (далее - Сводный план).
    
    Сводный план устанавливает обязательный для исполнения структурными подразделениями Банка России перечень проверок кредитных организаций (их филиалов), упорядоченный по срокам их проведения (с указанием вида и типа проверок кредитных организаций (их филиалов).
    
    Главная инспекция разрабатывает и доводит до структурных подразделений Банка России рекомендации по составлению и представлению предложений о проведении проверок кредитных организаций (их филиалов) для включения в проект Сводного плана (далее - предложения в проект Сводного плана), определяющие структуру и показатели Сводного плана, а также детализирующие порядок его составления.
    
    Проект Сводного плана составляется в порядке, установленном приложением 3 к настоящей Инструкции.
    
    2.2. Проект Сводного плана составляется Главной инспекцией на основе:
    
    решений Совета директоров Банка России, Председателя Банка России (лица, его замещающего), Комитета банковского надзора Банка России;
    
    предложений первого заместителя Председателя Банка России и(или) заместителя Председателя Банка России, курирующих структурные подразделения Банка России, осуществляющие функции банковского надзора, и предложений руководителя Главной инспекции (лица, его замещающего);
    
    предложений в проект Сводного плана, представляемых структурными подразделениями Банка России.
    
    предложений Агентства, направляемых в Банк России в соответствии со статьей 27 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (далее - предложения Агентства) (абзац дополнительно включен с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У).
    
    Абзац, дополнительно включенный с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, утратил силу с 31 декабря 2006 года - указание Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У. - См. предыдущую редакцию.
    
    2.3. Предложения в проект Сводного плана, представляемые структурными подразделениями Банка России, должны содержать:
    

    сокращенное наименование кредитной организации (полное наименование ее филиала), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций, наименование внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) и его местонахождение (адрес) (абзац в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, - см. предыдущую редакцию);
    
    обоснование необходимости проведения проверки;
    

    вид проверки: комплексная проверка или тематическая проверка (с указанием тематики проверки или вопросов, подлежащих проверке, - для тематической проверки);
    
    проверяемый период;
    
    месяц начала проверки;
    
    тип проверки: региональная проверка (в том числе проверка структурного подразделения кредитной организации) или межрегиональная проверка (в том числе окружная проверка);
    
    результаты согласования предложений о проведении межрегиональных проверок (в том числе окружных проверок) и(или) проверок структурных подразделений кредитных организаций - для предложений в проект Сводного плана, представляемых территориальными учреждениями Банка России.
    
    2.4. Структурные подразделения центрального аппарата Банка России не позднее 1 октября текущего года направляют в Главную инспекцию предложения в проект Сводного плана (в том числе предложения, подготовленные по инициативе временных администраций по управлению кредитными организациями).
    
    Главная инспекция рассматривает предложения в проект Сводного плана, представленные структурными подразделениями центрального аппарата Банка России, проверяет их, в том числе на соответствие требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", и не позднее 15 октября текущего года направляет их в установленном порядке в территориальные учреждения Банка России для учета при подготовке территориальными учреждениями Банка России предложений в проект Сводного плана, а также генеральным инспекторам Главной инспекции (абзац дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию).
    
    Главная инспекция возвращает структурному подразделению центрального аппарата Банка России предложения в проект Сводного плана для доработки в случае их несоответствия требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", а также требованиям, предусмотренным пунктом 2.3 настоящей Инструкции, и устанавливает срок представления доработанных предложений в проект Сводного плана.
    
    2.4.1. Главная инспекция не позднее одного рабочего дня со дня получения предложений Агентства направляет их копии в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России и Департамент банковского регулирования и надзора Банка России.

    Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России и Департамент банковского регулирования и надзора Банка России не позднее трех рабочих дней со дня получения копий предложений Агентства представляют в Главную инспекцию мотивированные заключения о целесообразности (нецелесообразности) проведения проверок банков по предложениям Агентства, составляемые в соответствии с подпунктом 6.8.1 настоящей Инструкции;
    (Подпункт дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У)

    2.4.2. Руководитель Главной инспекции (лицо, его замещающее) с учетом мотивированных заключений Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России и Департамента банковского регулирования и надзора Банка России принимает решение о проведении проверок банков по предложениям Агентства и их включении в проект Сводного плана.

    Главная инспекция не позднее 15 октября текущего года информирует о проверках банков, включенных в проект Сводного плана по предложениям Агентства, территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их деятельностью, а также генеральных инспекторов Главной инспекции.
    (Подпункт дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У)
    

    2.5. Территориальные учреждения Банка России подготавливают свои предложения в проект Сводного плана с учетом предложений в проект Сводного плана, представленных структурными подразделениями центрального аппарата Банка России, и результатов согласования предложений в проект Сводного плана, осуществляемого в порядке, установленном пунктом 1.7 настоящей Инструкции. Территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью банков, проверки которых включены в проект Сводного плана по предложениям Агентства, при необходимости вправе в составе предложений в проект Сводного плана представить мотивированные предложения об изменении проверяемого периода, перечня вопросов, подлежащих проверке, а также месяца начала проверки, предложенных Агентством (абзац дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию).
    
    Предложения в проект Сводного плана, представляемые территориальным учреждением Банка России, подготавливаются инспекционным подразделением территориального учреждения Банка России на основании предложений других структурных подразделений территориального учреждения Банка России, в том числе с учетом предложений служащих территориального учреждения Банка России, к компетенции которых отнесено осуществление надзора за кредитной организацией (далее - куратор кредитной организации) (в случае их назначения).
    

    2.6. Территориальное учреждение Банка России при подготовке предложений в проект Сводного плана предусматривает резерв времени на проведение внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов).
    
    2.7. Территориальное учреждение Банка России не позднее 15 ноября текущего года направляет в установленном порядке в Главную инспекцию и генеральному инспектору межрегиональной инспекции, которая координирует инспекционную деятельность территориального учреждения Банка России:
    
    предложения в проект Сводного плана;
    
    перечень предложений в проект Сводного плана, представленных структурными подразделениями Банка России, но не учтенных территориальным учреждением Банка России при подготовке предложений в проект Сводного плана (далее - перечень неучтенных предложений в проект Сводного плана), с обоснованием нецелесообразности или невозможности проведения проверок кредитных организаций (их филиалов).
    
    2.8. Предложения в проект Сводного плана рассматриваются генеральным инспектором межрегиональной инспекции в части проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляют территориальные учреждения Банка России, инспекционная деятельность которых координируется межрегиональной инспекцией (за исключением проверок отдельных банков (их филиалов), и генеральным инспектором инспекции по проверке отдельных банков в части проверок отдельных банков (их филиалов) с учетом особенностей, установленных подпунктом 7.1.2 настоящей Инструкции. По результатам рассмотрения подготавливается заключение о результатах их рассмотрения (далее - заключение генерального инспектора Главной инспекции).

    Заключение генерального инспектора Главной инспекции подготавливается в порядке, утвержденном руководителем Главной инспекции, с учетом результатов согласования территориальными учреждениями Банка России предложений о проведении проверок и рассмотрения обоснований нецелесообразности или невозможности проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), указанных в перечне неучтенных предложений структурных подразделений Банка России в проект Сводного плана.

    При рассмотрении предложений в проект Сводного плана генеральный инспектор Главной инспекции при необходимости запрашивает у территориальных учреждений Банка России дополнительные документы (информацию), уточняющие сведения, содержащиеся в предложениях в проект Сводного плана, и устанавливает срок их представления.

    По результатам рассмотрения предложений в проект Сводного плана, представленных территориальными учреждениями Банка России, и перечня неучтенных предложений структурных подразделений Банка России в проект Сводного плана генеральный инспектор Главной инспекции направляет в соответствующие территориальные учреждения Банка России замечания и(или) предложения (при их наличии) для внесения изменений в предложения в проект Сводного плана и устанавливает срок представления в Главную инспекцию и генеральному инспектору Главной инспекции скорректированных предложений в проект Сводного плана;

    2.8.1. Территориальное учреждение Банка России направляет в установленном порядке в Главную инспекцию и генеральному инспектору Главной инспекции предложения в проект Сводного плана, скорректированные с учетом замечаний и(или) предложений генерального инспектора Главной инспекции, либо обоснования нецелесообразности или невозможности учета замечаний (предложений) генерального инспектора Главной инспекции;

    2.8.2. Генеральный инспектор Главной инспекции не позднее 1 декабря текущего года направляет заключение генерального инспектора Главной инспекции в Главную инспекцию.
    (Пункт 2.8 в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У. - См. предыдущую редакцию)
         
    2.9. Главная инспекция на основе решений Совета директоров Банка России, Председателя Банка России (лица, его замещающего), Комитета банковского надзора Банка России, предложений первого заместителя Председателя Банка России и(или) заместителя Председателя Банка России, курирующих структурные подразделения Банка России, осуществляющие функции банковского надзора, руководителя Главной инспекции (лица, его замещающего), предложений в Сводный план, представленных структурными подразделениями Банка России, а также заключений генеральных инспекторов Главной инспекции составляет проект Сводного плана по форме 3 приложения 3 к настоящей Инструкции (абзац в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У; в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию).
    
    При составлении проекта Сводного плана Главная инспекция при необходимости запрашивает у структурных подразделений Банка России дополнительные документы (информацию), уточняющие сведения, содержащиеся в предложениях в проект Сводного плана, и устанавливает срок их представления.
    
    2.10. Главная инспекция не позднее 15 декабря текущего года представляет на согласование первому заместителю Председателя Банка России, курирующему Главную инспекцию:
    
    проект Сводного плана;
    

    перечень неучтенных предложений в проект Сводного плана, представленных структурными подразделениями Банка России, с обоснованием нецелесообразности или невозможности проведения проверок кредитных организаций (их филиалов).
    
    2.11. Проект Сводного плана после его согласования с первым заместителем Председателя Банка России, курирующим Главную инспекцию, представляется на утверждение Председателю Банка России (лицу, его замещающему).
    
    2.12. Главная инспекция не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения Сводного плана Председателем Банка России (лицом, его замещающим) направляет в установленном порядке выписки из Сводного плана:
    
    в территориальные учреждения Банка России - в части проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляют соответствующие территориальные учреждения Банка России;
    
    генеральным инспекторам межрегиональных инспекций - в части проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляют территориальные учреждения Банка России, инспекционная деятельность которых координируется соответствующей межрегиональной инспекцией (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию);
    
    генеральному инспектору инспекции по проверке отдельных банков - в части проверок отдельных банков (их филиалов) (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У).
    
    2.13. Главная инспекция не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения Сводного плана Председателем Банка России (лицом, его замещающим) направляет также в установленном порядке:
    
    в Департамент банковского регулирования и надзора Банка России - копию Сводного плана;
    
    структурным подразделениям центрального аппарата Банка России - выписки из Сводного плана в части проверок кредитных организаций (их филиалов), включенных в Сводный план на основе предложений в проект Сводного плана, представленных соответствующим структурным подразделением центрального аппарата Банка России.
    
    в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России - перечень банков, включенных в Сводный план по предложениям Агентства, с указанием месяца начала их проверки (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У).
    

    2.14. Главная инспекция осуществляет контроль за выполнением Сводного плана.
    
    Генеральный инспектор межрегиональной инспекции осуществляет контроль за выполнением Сводного плана в части проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляют территориальные учреждения Банка России, инспекционная деятельность которых координируется межрегиональной инспекцией Главной инспекции (за исключением проверок отдельных банков (их филиалов); генеральный инспектор инспекции по проверке отдельных банков осуществляет контроль за выполнением Сводного плана в части проверок отдельных банков (их филиалов) (абзац дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию).
    
    Руководитель территориального учреждения Банка России обеспечивает проведение проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляет территориальное учреждение Банка России, и осуществляет контроль за выполнением Сводного плана.
    

    2.15. При необходимости вносятся изменения в Сводный план или проводятся внеплановые проверки кредитных организаций (их филиалов).
    
    2.16. Планирование и организация проверок кредитных организаций (их филиалов) по вопросам: выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов; организации работы, совершения и учета операций с наличной валютой и чеками в уполномоченных банках (их филиалах); осуществления контроля за соблюдением организациями правил работы с наличными деньгами - осуществляются с учетом особенностей, установленных главами 10 и 11 Инструкции Банка России N 105-И, настоящим пунктом, а также пунктами 2.17, 9.7 и подпунктами 10.8.1 и 10.8.2 настоящей Инструкции;

    2.16.1. Территориальные учреждения Банка России составляют планы проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) по вопросам: выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов; организации работы, совершения и учета операций с наличной валютой и чеками в уполномоченных банках (их филиалах); осуществления контроля за соблюдением организациями правил работы с наличными деньгами (далее - планы проверок территориального учреждения Банка России).

    Планы проверок территориального учреждения Банка России и изменения к ним составляются структурными подразделениями территориального учреждения Банка России (в том числе осуществляющими функции контроля: за выполнением кредитными организациями нормативов обязательных резервов; за соблюдением кредитными организациями (их филиалами) валютного законодательства Российской Федерации и законодательства Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; за соблюдением кредитными организациями (их филиалами) нормативных актов Банка России по организации наличного денежного обращения и ведения кассовых операций, в том числе осуществления контроля за соблюдением организациями порядка ведения кассовых операций и работы с денежной наличностью), согласовываются с инспекционным подразделением территориального учреждения Банка России (за исключением случая составления указанных планов непосредственно инспекционным подразделением территориального учреждения Банка России) и утверждаются руководителем территориального учреждения Банка России.

    При необходимости в планы проверок территориального учреждения Банка России по решению руководителя территориального учреждения Банка России вносятся изменения или проводятся проверки кредитных организаций (их филиалов), не предусмотренные планами проверок территориального учреждения Банка России;

    2.16.2. Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, не позднее 10 рабочих дней со дня получения выписки из Сводного плана составляет план проверок территориального учреждения Банка России по вопросу выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов и не позднее пяти рабочих дней со дня его утверждения направляет в установленном порядке территориальным учреждениям Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью филиалов кредитной организации, информацию о перечне проверяемых филиалов кредитной организации, проверяемом периоде, вопросах, подлежащих проверке, и сроках проведения проверок филиалов кредитной организации, а также сроках представления результатов проверок. На основании указанной информации территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью филиалов кредитной организации, составляет планы проверок территориального учреждения Банка России или вносит изменения в них, либо организует проведение проверок, не предусмотренных планами проверок территориального учреждения Банка России;

    2.16.3. Руководитель территориального учреждения Банка России осуществляет контроль за выполнением планов проверок территориального учреждения Банка России;

    2.16.4. Территориальное учреждение Банка России представляет в установленном порядке планы проверок территориального учреждения Банка России и информацию о проведении проверок кредитных организаций (их филиалов), в том числе не предусмотренных планами проверок территориального учреждения Банка России, по запросу Главной инспекции и(или) генерального инспектора Главной инспекции в сроки, устанавливаемые в их запросах.
    (Пункт 2.16 в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У. - См. предыдущую редакцию)
         
    2.17. Если срок проведения проверки кредитной организации (ее филиала), предусмотренной Сводным планом, или внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала), проводимой инспекционным подразделением Банка России, совпадает со сроком проведения проверки кредитной организации (ее филиала), предусмотренной планами проверок территориального учреждения Банка России, то по решению должностного лица Банка России, обладающего правом поручать проведение проверки, вопрос выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов и(или) вопрос организации работы, совершения и учета операций с наличной валютой и чеками в уполномоченных банках (их филиалах), и(или) вопрос осуществления контроля за соблюдением организациями правил работы с наличными деньгами включаются в задание на проведение проверки, предусмотренной Сводным планом, или внеплановой проверки кредитной организации. В указанных случаях изменения в Сводный план и в планы проверок территориального учреждения Банка России не вносятся (пункт в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У; дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию).
    

Глава 3. Внесение изменений в Сводный план

    
    3.1. При необходимости структурное подразделение Банка России вправе направить в Главную инспекцию предложения о переносе сроков проведения проверок, об изменении типа, вида или тематики проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом, об исключении из Сводного плана проверок кредитных организаций (их филиалов) и о включении в Сводный план дополнительных проверок кредитных организаций (их филиалов) (далее - предложение о внесении изменений в Сводный план).
    
    Внесение изменений в Сводный план осуществляется в порядке, установленном приложением 4 к настоящей Инструкции.
    
    3.2. Решение о внесении изменений в Сводный план принимают Председатель Банка России (лицо, его замещающее), первый заместитель Председателя Банка России и(или) заместитель Председателя Банка России, курирующие структурные подразделения Банка России, осуществляющие функции банковского надзора, руководитель Главной инспекции (лицо, его замещающее) (далее - руководство Банка России).
    
    3.2.1. Председатель Банка России (лицо, его замещающее) по представлению Главной инспекции, согласованному с первым заместителем Председателя Банка России, курирующим Главную инспекцию, принимает решения:
    
    о включении в Сводный план проверок кредитных организаций (их филиалов);
    
    об исключении из Сводного плана проверок кредитных организаций (их филиалов);
    
    об изменении типа, вида или тематики проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом;
    
    о переносе сроков проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом.
    
    3.2.2. Первый заместитель Председателя Банка России и(или) заместитель Председателя Банка России, которые курируют структурные подразделения Банка России, осуществляющие функции банковского надзора, по представлению Главной инспекции вправе принимать решения:
    
    об изменении вида и(или) тематики проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом.
    
    о переносе сроков проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом;
    

    3.2.3. Руководитель Главной инспекции (лицо, его замещающее) вправе принять решения об изменении тематики проверок и о переносе сроков проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом.
    
    3.3. Решение о внесении изменений в Сводный план в части дополнения тематики проверок и переноса сроков проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) в пределах квартала, в котором запланировано их проведение (за исключением случаев переноса сроков проведения проверок банков по предложениям Агентства), вправе принимать:

    руководитель территориального учреждения Банка России (лицо, его замещающее) - в части региональных проверок кредитных организаций (их филиалов);

    генеральный инспектор Главной инспекции - в пределах своей компетенции по согласованию с территориальными учреждениями Банка России.

    Уведомление о решении, принятом в соответствии с настоящим пунктом, не позднее одного рабочего дня со дня его принятия направляется в установленном порядке:

    руководителем территориального учреждения Банка России - руководителю Главной инспекции и генеральному инспектору межрегиональной инспекции, координирующей инспекционную деятельность территориального учреждения Банка России;

    генеральным инспектором Главной инспекции - руководителю Главной инспекции и руководителю территориального учреждения Банка России.
    (Пункт в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У. - См. предыдущую редакцию)
    
    3.4. Предложения о внесении изменений в Сводный план, представляемые структурными подразделениями Банка России, должны содержать:
    
    сведения о проверке кредитной организации (ее филиала), предлагаемой к включению в Сводный план (исключению из Сводного плана), предусмотренные пунктом 2.3 настоящей Инструкции;
    

    сведения о проверке кредитной организации (ее филиала), по которой необходимо внесение изменений в Сводный план (сведения, предусмотренные Сводным планом, и предложения о переносе срока ее проведения, об изменении типа, вида или ее тематики);
    
    обоснование необходимости внесения изменений в Сводный план;
    
    Для внесения изменений в Сводный план территориальное учреждение Банка России направляет в установленном порядке в Главную инспекцию уведомление (информационное сообщение) об изменении наименования кредитной организации (ее филиала), проверка которой включена в Сводный план (в том числе в связи с реорганизацией кредитной организации в форме преобразования) (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У);
    
    3.4.1. Предложения о внесении изменений в Сводный план, представляемые территориальными учреждениями Банка России, в части проведения межрегиональных проверок (в том числе окружных проверок) и проверок структурных подразделений кредитных организаций согласовываются в порядке, установленном пунктом 1.7 настоящей Инструкции.
    
    Территориальные учреждения Банка России направляют предложения о внесении изменений в Сводный план в установленном порядке в Главную инспекцию и генеральному инспектору межрегиональной инспекции одновременно с результатами согласования предложений о внесении изменений в Сводный план в части проведения межрегиональных проверок (в том числе окружных проверок) и проверок структурных подразделений кредитных организаций.
    
    3.4.2. Структурные подразделения центрального аппарата Банка России направляют предложения о внесении изменений в Сводный план в установленном порядке в Главную инспекцию;
    
    3.4.3. Главная инспекция и генеральные инспекторы Главной инспекции взаимодействуют со структурными подразделениями Банка России в целях оказания содействия при согласовании предложений о внесении изменений в Сводный план.
    
    Главная инспекция не позднее одного рабочего дня со дня получения от структурных подразделений Банка России предложений о внесении изменений в Сводный план в части проверок банков по предложениям Агентства направляет их копии в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России и Департамент банковского регулирования и надзора Банка России (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию).
    
    Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России и Департамент банковского регулирования и надзора Банка России не позднее трех рабочих дней со дня их получения подготавливают мотивированные заключения о целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в Сводный план в части проверок банков по предложениям Агентства, составляемые в соответствии с подпунктом 6.8.1 настоящей Инструкции, и представляют их в Главную инспекцию (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У).

    Генеральный инспектор инспекции по проверке отдельных банков подготавливает по согласованию с территориальными учреждениями Банка России, осуществляющими надзор за деятельностью отдельных банков (их филиалов), и соответствующими генеральными инспекторами межрегиональных инспекций предложения о внесении изменений в Сводный план в части проведения проверок отдельных банков (их филиалов) и направляет их в установленном порядке в Главную инспекцию (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У).

    Генеральный инспектор межрегиональной инспекции подготавливает по согласованию с соответствующими территориальными учреждениями Банка России, инспекционная деятельность которых координируется межрегиональной инспекцией, и направляет в установленном порядке в Главную инспекцию предложения о внесении изменений в Сводный план в части проведения окружных проверок и проверок структурных подразделений кредитных организаций одновременно с информацией о согласии (несогласии) на то территориальных учреждений Банка России, инспекционная деятельность которых координируется межрегиональной инспекцией (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У).
    

    3.5. Основаниями для исключения проверки кредитной организации (ее филиала) из Сводного плана (далее - основание для исключения проверки из Сводного плана) являются:

    отзыв (аннулирование) у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций;

    прекращение деятельности кредитной организации в результате реорганизации (за исключением реорганизации кредитной организации в форме преобразования);

    закрытие филиала, представительства кредитной организации и(или) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала);

    изменение местонахождения кредитной организации (ее филиала), связанного с изменением поднадзорности;

    3.5.1. Территориальное учреждение Банка России не позднее трех рабочих дней со дня появления оснований для исключения проверки из Сводного плана направляет в установленном порядке в Главную инспекцию уведомление (информационное сообщение):

    о прекращении деятельности кредитной организации в результате реорганизации, за исключением реорганизации кредитной организации в форме преобразования (на основании свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о прекращении деятельности реорганизованной кредитной организации, полученного от уполномоченного регистрирующего органа);

    о закрытии филиала, представительства кредитной организации и(или) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) (на основании уведомления, полученного от кредитной организации (ее филиала);

    об изменении местонахождения кредитной организации, связанного с изменением ее поднадзорности (на основании уведомления о государственной регистрации соответствующих изменений в учредительные документы кредитной организации, полученного от территориального учреждения Банка России по новому местонахождению);

    об изменении местонахождения филиала кредитной организации, связанного с изменением его поднадзорности (на основании уведомления, полученного от кредитной организации);

    3.5.2. Главная инспекция исключает проверку кредитной организации (ее филиала) из Сводного плана не позднее трех рабочих дней со дня получения:

    копии приказа Банка России об отзыве (аннулировании) у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций;

    уведомления (информационного сообщения) территориального учреждения Банка России, направляемого в соответствии с подпунктом 3.5.1.
    (Пункт 3.5 в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У. - См. предыдущую редакцию)
         
    3.6. На основании предложений о внесении изменений в Сводный план, представленных структурными подразделениями Банка России и генеральными инспекторами Главной инспекции, Главная инспекция составляет проект изменений в Сводный план и представляет его для утверждения руководству Банка России.
    

    При отсутствии разногласий по согласованию предложений о внесении изменений в Сводный план решение о переносе сроков проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом, вправе принять руководитель Главной инспекции (лицо, его замещающее).
    
    3.7. Главная инспекция осуществляет внесение изменений в Сводный план не позднее трех рабочих дней со дня получения:
    
    утвержденного руководством Банка России проекта изменений в Сводный план;
    
    уведомлений о решениях, принятых в соответствии с порядком, установленным пунктом 3.3 настоящей Инструкции;
    
    уведомления (информационного сообщения) территориального учреждения Банка России, направляемого в соответствии с пунктом 3.4 настоящей Инструкции (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У).
    
    3.8. Главная инспекция не позднее пяти рабочих дней со дня внесения изменений в Сводный план направляет в установленном порядке информационные сообщения о внесенных изменениях (выписки из Сводного плана):
    
    в территориальные учреждения Банка России - в части проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляют соответствующие территориальные учреждения Банка России;
    
    генеральным инспекторам межрегиональных инспекций - в части проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляют территориальные учреждения Банка России, инспекционная деятельность которых координируется соответствующей межрегиональной инспекцией (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию);
    
    генеральному инспектору инспекции по проверке отдельных банков - в части проверок отдельных банков (их филиалов) (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию);
    
    структурным подразделениям центрального аппарата Банка России, направившим предложения о проведении проверки при формировании проекта Сводного плана и(или) предложения о внесении изменений в Сводный план (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У);

    в Департамент банковского регулирования и надзора Банка России (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У);

    в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России - в части проверок банков, включенных в Сводный план по предложениям Агентства (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У).
    
    3.9. Пункт утратил силу с 31 декабря 2006 года - указание Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У. - См. предыдущую редакцию.
    

Глава 4. Внеплановые проверки кредитных организаций
(их филиалов)

    
    4.1. Основаниями для проведения внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов) являются:
    
    наличие данных о нарушениях кредитными организациями (их филиалами) законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России;
    
    существенное изменение финансового состояния кредитных организаций, в том числе наличие оснований для осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства);
    
    выявление фактов, свидетельствующих о возможной недостоверности учета (отчетности) кредитных организаций (их филиалов), а также задержка представления в Банк России отчетности кредитных организаций (их филиалов) более чем на 15 дней;
    
    необходимость проверки выполнения кредитными организациями принятых на себя обязательств, в том числе обязательств по выполнению планов мер по финансовому оздоровлению кредитных организаций;
    
    обращения кредитных организаций в Банк России с ходатайством о предоставлении кредитов Банка России или отсрочки формирования обязательных резервов, депонируемых в Банке России;
    
    обращения федеральных органов в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации;
    
    обращения органов банковского надзора иностранных государств;
    
    случаи, определенные законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России;
    
    предложение Агентства в случаях, предусмотренных статьей 27 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" и Указанием Банка России N 1542-У (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию);
    
    иные причины, обусловившие необходимость проведения проверок кредитных организаций (их филиалов).
    (Пункт в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У. - См. предыдущую редакцию)
    
    4.2. Организация и проведение внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов) осуществляются в соответствии с порядком, определенным приложением 5 к настоящей Инструкции, на основе (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию):
    
    решений Совета директоров Банка России, Председателя Банка России (лица, его замещающего), Комитета банковского надзора Банка России;
    

    решений руководства Банка России по предложениям структурных подразделений Банка России (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию);
    
    решений руководства Банка России по предложениям Агентства о проведении внеплановых проверок банков в соответствии с пунктом 2.7 Указания Банка России N 1542-У (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У).
    
    4.3. В случаях, когда необходимость (возможность) принятия решения о проведении проверки предусмотрена федеральными законами и(или) нормативными актами Банка России, решение о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) принимает руководитель территориального учреждения Банка России (о проведении региональной проверки), генеральный инспектор межрегиональной инспекции (о проведении окружной проверки по согласованию с территориальными учреждениями Банка России, инспекционную деятельность которых координирует межрегиональная инспекция (за исключением проверок отдельных банков (их филиалов) и генеральный инспектор инспекции по проверке отдельных банков (о проведении проверки отдельного банка (его филиала) по согласованию с территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью отдельного банка (его филиала), с учетом особенностей, определенных пунктом 7.1 настоящей Инструкции), а именно:

    при наличии у кредитной организации оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства, предусмотренных статьей 4 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 9, ст. 1097; 2001, N 26, ст. 2590; 2004, N 34, ст. 3536), либо при устранении причин возникновения оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства исполнительными органами кредитной организации в период до истечения срока обращения в органы управления кредитной организации в порядке, установленном пунктом 1 статьи 11 указанного Федерального закона;

    при получении территориальным учреждением Банка России заявления об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций от лиц, указанных в подпунктах 1, 2 и 3 пункта 1 статьи 50_4 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций";

    при наличии основания для отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, установленного пунктом 4 части первой статьи 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 2001, N 26, ст. 2586; N 33 (часть 1), ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2005, N 1 (часть 1), ст. 18), и учитывая требования пункта 7 Указания Банка России от 3 октября 2003 года N 1332-У "О порядке представления территориальными учреждениями Банка России ходатайства об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций";

    при возникновении оснований для проведения проверки осуществления кредитной организацией мер по предупреждению банкротства по вопросам, установленным пунктом 4.2 Указания Банка России от 30 декабря 2005 года N 1650-У "О порядке проведения территориальными учреждениями Банка России мероприятий по контролю за осуществлением кредитными организациями мер по предупреждению несостоятельности (банкротства)";

    при возникновении оснований для проведения проверки в случаях, предусмотренных главой 14 Инструкции Банка России от 14 января 2004 года N 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 13 февраля 2004 года N 5551; 1 ноября 2005 года N 7127 ("Вестник Банка России" от 20 февраля 2004 года N 15, от 7 декабря 2005 года N 64) (далее - Инструкция Банка России N 109-И), и иными актами Банка России;

    при возникновении оснований для осуществления территориальным учреждением Банка России контроля за правомерностью оплаты приобретателями акций (долей) кредитной организации в порядке, установленном пунктом 17.6 Инструкции Банка России N 109-И;

    при получении территориальным учреждением Банка России от кредитных организаций информации об их реорганизации в форме слияния или присоединения, предусмотренной пунктами 2.1 и 3.2 Положения Банка России от 4 июня 2003 года N 230-П "О реорганизации кредитных организаций в форме слияния и присоединения", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 7 июля 2003 года N 4868 ("Вестник Банка России" от 16 июля 2003 года N 39);

    при рассмотрении территориальным учреждением Банка России ходатайства кредитной организации о выдаче разрешения, предоставляющего возможность кредитной организации иметь на территории иностранного государства дочернюю организацию в соответствии с Положением Банка России от 4 июля 2006 года N 290-П "О порядке выдачи Банком России кредитным организациям разрешений, предоставляющих возможность иметь на территории иностранного государства дочерние организации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 августа 2006 года N 8144 ("Вестник Банка России" от 23 августа 2006 года N 47);

    при возникновении оснований для проведения территориальным учреждением Банка России проверок кредитных организаций (их филиалов) в соответствии с нормативными актами Банка России, регулирующими порядок предоставления Банком России кредитным организациям кредитов;

    в иных случаях, когда необходимость (возможность) принятия решения о проведении проверки предусмотрена федеральными законами и(или) нормативными актами Банка России;

    4.3.1. Уведомление о принятом решении о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) не позднее одного рабочего дня со дня его принятия направляется в установленном порядке:

    руководителем территориального учреждения Банка России - руководителю Главной инспекции и генеральному инспектору межрегиональной инспекции, координирующей инспекционную деятельность территориального учреждения Банка России;

    генеральным инспектором Главной инспекции - руководителю Главной инспекции и руководителю территориального учреждения Банка России;

    4.3.2. Руководитель территориального учреждения Банка России либо генеральный инспектор Главной инспекции организует проведение проверки кредитной организации (ее филиала) и подписывает распоряжение на проведение проверки, поручение на проведение проверки и задание на проведение проверки;

    4.3.3. При необходимости генеральный инспектор Главной инспекции вправе подписывать распоряжение на проведение проверки, на основании которого руководитель территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за головным офисом кредитной организации, и(или) руководитель территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за структурным подразделением кредитной организации, подписывают поручение на проведение проверки и задание на проведение проверки.
    (Пункт 4.3 в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У. - См. предыдущую редакцию)
              
    4.4. Предложения о проведении внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов), представляемые структурными подразделениями Банка России, должны содержать:
    
    полное официальное наименование кредитной организации, основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (далее - ОГРН) (полное наименование филиала кредитной организации), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций, наименование внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) и его местонахождение (адрес) (абзац в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, - см. предыдущую редакцию);
    
    обоснование необходимости проведения проверки;
    

    вид проверки: комплексная или тематическая (с указанием тематики проверки или вопросов, подлежащих проверке, - для тематической проверки);
    
    проверяемый период;
    
    месяц начала проверки;
    
    тип проверки: региональная или межрегиональная (в том числе окружная);
    
    4.4.1. Предложения территориальных учреждений Банка России о проведении внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов) должны также содержать:
    
    проекты распоряжения на проведение проверки и задания на проведение проверки, а также поручения на проведение проверки (за исключением случаев, когда не определен персональный состав рабочей группы (персональные составы рабочих групп) при проведении проверки кредитной организации (ее филиала) работниками нескольких структурных подразделений Банка России либо при проведении проверки банка с участием служащих Агентства) (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию);
    
    результаты согласования предложений о проведении межрегиональных проверок (в том числе окружных проверок) или проверок структурных подразделений кредитных организаций;
    
    4.4.2. Подпункт утратил силу с 31 декабря 2006 года - указание Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У. - См. предыдущую редакцию.
    
    4.5. Структурные подразделения центрального аппарата Банка России направляют предложения о проведении внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов) в установленном порядке в Главную инспекцию.
    
    Территориальные учреждения Банка России направляют предложения о проведении внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов) в установленном порядке генеральному инспектору межрегиональной инспекции или в Главную инспекцию в случаях, предусмотренных главой 7 настоящей Инструкции;
    
    4.5.1. Взаимодействие Главной инспекции с территориальными учреждениями Банка России в процессе согласования предложения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) осуществляет генеральный инспектор межрегиональной инспекции и при необходимости генеральный инспектор инспекции по проверке отдельных банков (подпункт в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию);
    

    4.5.2. Генеральный инспектор Главной инспекции вправе запросить у структурного подразделения Банка России дополнительные документы (информацию), уточняющие сведения, содержащиеся в предложении о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала), и установить срок их представления.
    
    4.5.3. Главная инспекция не позднее одного рабочего дня со дня получения предложения Агентства о проведении внеплановой проверки направляет его копии в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России и Департамент банковского регулирования и надзора Банка России.

    Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России и Департамент банковского регулирования и надзора Банка России не позднее трех рабочих дней со дня их получения подготавливают мотивированные заключения о целесообразности (нецелесообразности) проведения внеплановой проверки банка по предложению Агентства, составляемые в соответствии с подпунктом 6.8.1 настоящей Инструкции, и представляют их в Главную инспекцию.
    (Подпункт 4.5.3 дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У)
    
    4.6. При отсутствии разногласий по согласованию предложения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) решение о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) принимает руководитель Главной инспекции (лицо, его замещающее).
    
    При необходимости проведения внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) в случае сохранения разногласий по согласованию предложения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) решение о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) на основе материалов, подготовленных Главной инспекцией по предложениям структурных подразделений Банка России, принимает руководство Банка России.
    
    Главная инспекция подготавливает и представляет на подписание руководству Банка России проекты распоряжения на проведение проверки, поручения на проведение проверки и задания на проведение проверки не позднее двух рабочих дней со дня принятия решения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала).
    
    4.7. На основе решений Совета директоров Банка России, Председателя Банка России (лица, его замещающего), Комитета банковского надзора Банка России, а также решений о проведении внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов), принимаемых руководством Банка России по предложениям структурных подразделений Банка России, или решений о проведении внеплановых проверок банков, принимаемых по предложениям Агентства, руководство Банка России подписывает (абзац дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию):
    

    распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки), составляемые в соответствии с приложениями 7 и 8 к настоящей Инструкции (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию);

    поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки), составляемое в соответствии с приложением 1 (приложением 2) к Инструкции Банка России N 105-И (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию).
    
    При необходимости генеральному инспектору Главной инспекции или руководителю территориального учреждения Банка России может быть предоставлено право на подписание (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У):

    поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) и задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) - на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), подписанного руководством Банка России (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У);

    распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) и поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) - на основании уведомления о решении, принятом руководством Банка России (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У).
    

    4.8. Главная инспекция не позднее одного рабочего дня со дня подписания распоряжения на проведение проверки направляет его одновременно с поручением на проведение проверки и заданием на проведение проверки (в случае их подписания) руководителю территориального учреждения Банка России или генеральному инспектору Главной инспекции для организации и проведения внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) (пункт в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию).
    
    4.9. Главная инспекция направляет в установленном порядке информационное сообщение о принятии руководством Банка России решения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) структурному подразделению Банка России, направившему предложение о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала).
    
    4.10. В случае возникновения в ходе проверки кредитной организации (ее филиала) оснований для проведения проверки операционного офиса, открытого вне местонахождения кредитной организации (ее филиала), решение о проведении внеплановой проверки данного операционного офиса в рамках проверки кредитной организации (ее филиала) вправе принять должностное лицо Банка России, поручившее проведение проверки кредитной организации (ее филиала) (пункт дополнительно включен с 6 мая 2007 года указанием Банка России от 30 марта 2007 года N 1815-У).
    
    

Глава 5. Повторные проверки кредитных организаций
(их филиалов)

    
    5.1. Организация и проведение повторных проверок кредитных организаций (их филиалов) по одним и тем же вопросам за один и тот же отчетный период их деятельности (далее - повторная проверка) осуществляются в соответствии с пунктом 1.9 Инструкции Банка России N 105-И с учетом особенностей, установленных настоящей главой;
    
    5.1.1. При необходимости проведения повторной проверки структурное подразделение Банка России в соответствии с приложением 6 к настоящей Инструкции направляет в установленном порядке ходатайство о проведении повторной проверки кредитной организации (ее филиала) (далее - ходатайство о проведении повторной проверки):
    
    в Главную инспекцию;
    
    генеральному инспектору межрегиональной инспекции;
    
    5.1.2. Ходатайство о проведении повторной проверки должно содержать:
    
    обоснование необходимости проведения повторной проверки, в том числе сведения о наличии признаков неустойчивого финансового состояния кредитной организации, если эти признаки создали реальную угрозу интересам кредиторов и вкладчиков кредитной организации, о возникновении оснований для проведения повторной проверки в связи с реорганизацией или ликвидацией кредитной организации, об обстоятельствах, обусловивших необходимость контроля за деятельностью территориального учреждения Банка России, проводившего предыдущую проверку кредитной организации (ее филиала);
    
    срок проведения проверки;
    
    вид проверки: комплексная или тематическая (с указанием вопросов, подлежащих проверке, и проверяемого периода по каждому вопросу, подлежащему проверке, - для тематической проверки);
    
    перечень повторно проверяемых вопросов за один и тот же отчетный период деятельности кредитной организации (ее филиала);
    
    проект задания на проведение проверки (для ходатайств о проведении повторной проверки, направляемых территориальными учреждениями Банка России) (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию);
    
    предложения по персональному составу рабочей группы (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию).
    
    В ходатайстве о проведении повторной проверки в связи с ликвидацией кредитной организации указываются дата и номер приказа Банка России об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У).
    
    5.2. Главная инспекция рассматривает ходатайство о проведении повторной проверки, проверяет его на соответствие требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", и не позднее 15 рабочих дней со дня его получения направляет для принятия решения о проведении повторной проверки:
    

    в связи с реорганизацией или ликвидацией кредитной организации - руководству Банка России;
    
    на основании ходатайства о проведении повторной проверки структурного подразделения Банка России в целях оценки финансового состояния и качества активов и пассивов кредитной организации или в порядке контроля за деятельностью территориального учреждения Банка России, проводившего проверку кредитной организации (ее филиала), - Председателю Банка России (лицу, его замещающему) для представления и рассмотрения ходатайства о проведении повторной проверки на заседании Совета директоров Банка России.
    
    5.3. В случае несоответствия содержания ходатайства о проведении повторной проверки требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Главная инспекция направляет структурному подразделению Банка России отказ в проведении повторной проверки или предложение о доработке ходатайства о проведении повторной проверки.
    
    5.4. Главная инспекция не позднее двух рабочих дней со дня получения документа о принятии решения о проведении повторной проверки кредитной организации (ее филиала) подготавливает и представляет на подписание руководству Банка России проекты распоряжения на проведение проверки, поручения на проведение проверки и задания на проведение проверки.
    
    5.5. На основе мотивированного решения Совета директоров Банка России о проведении повторной проверки кредитной организации (ее филиала) или решения руководства Банка России, принятого на основании ходатайства структурного подразделения Банка России о проведении повторной проверки, руководство Банка России подписывает распоряжение на проведение проверки, поручение на проведение проверки и задание на проведение проверки.
    
    5.6. Повторная проверка кредитной организации (ее филиала) на основании мотивированного решения Совета директоров Банка России проводится с участием в составе рабочей группы работников структурных подразделений центрального аппарата Банка России, к компетенции которых относятся вопросы деятельности кредитной организации (ее филиала), подлежащие проверке.
    
    5.7. Главная инспекция для организации и проведения повторной проверки кредитной организации (ее филиала) направляет распоряжение на проведение проверки, поручение на проведение проверки и задание на проведение проверки не позднее двух рабочих дней со дня их подписания руководителю территориального учреждения Банка России или генеральному инспектору Главной инспекции (пункт в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию).
    
    5.8. Главная инспекция не позднее двух рабочих дней со дня получения документа о принятии Советом директоров Банка России или руководством Банка России решения о проведении повторной проверки или об отказе в проведении повторной проверки направляет структурному подразделению Банка России, направившему ходатайство о проведении повторной проверки, в установленном порядке информационное сообщение о принятом решении.
    
    5.9. Повторная проверка кредитной организации (ее филиала) в порядке контроля за деятельностью территориального учреждения Банка России, проводившего предыдущую проверку кредитной организации (ее филиала), может проводиться без предварительного уведомления территориального учреждения Банка России.
    
    

Глава 6. Привлечение работников
других инспекционных подразделений Банка России
и служащих Агентства к участию в проверках кредитных
организаций (их филиалов)

(заголовок дополнен с 20 февраля 2005 года
указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У -
см. предыдущую редакцию)

    
    6.1. Руководитель территориального учреждения Банка России при необходимости направляет в установленном порядке генеральному инспектору Главной инспекции мотивированное ходатайство о привлечении к участию в проверке кредитной организации (ее филиала) работников других инспекционных подразделений Банка России, в том числе работников инспекционных подразделений других территориальных учреждений Банка России (далее - ходатайство о привлечении работников других инспекционных подразделений Банка России) (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию);
    
    6.1.1. Ходатайство о привлечении работников других инспекционных подразделений Банка России должно содержать обоснование необходимости привлечения работников других инспекционных подразделений Банка России к участию в проверке кредитной организации (ее филиала), сведения об их количестве и о квалификации, а также:
    
    перечень вопросов, для проверки которых необходимо привлечь работников других инспекционных подразделений Банка России;
    
    срок проведения проверки и предполагаемые сроки участия в проверке кредитной организации (ее филиала) работников других инспекционных подразделений Банка России;
    
    6.1.2. Ходатайство о привлечении работников других инспекционных подразделений Банка России может быть направлено в составе:
    
    предложений в проект Сводного плана;
    
    предложений о внесении изменений в Сводный план;
    
    предложений о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала);
    
    ходатайства о проведении повторной проверки;
    
    6.1.3. Ходатайство о привлечении работников других инспекционных подразделений Банка России может быть также направлено не позднее чем:
    
    за 10 рабочих дней до даты начала проверки кредитной организации (ее филиала), предусмотренной Сводным планом;
    
    за пять рабочих дней до даты начала внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) или повторной проверки.
    
    6.2. Генеральный инспектор межрегиональной инспекции не позднее пяти рабочих дней со дня получения ходатайства о привлечении работников других инспекционных подразделений Банка России:
    
    рассматривает его и подготавливает предложения о возможности привлечения к проведению проверки кредитной организации (ее филиала) работников инспекционных подразделений территориальных учреждений Банка России, инспекционная деятельность которых координируется межрегиональной инспекцией;
    

    направляет в Главную инспекцию в установленном порядке информационное сообщение о наличии ходатайства о привлечении работников других инспекционных подразделений Банка России - при отсутствии возможности привлечения к участию в проверке кредитной организации (ее филиала) работников инспекционных подразделений территориальных учреждений Банка России, инспекционная деятельность которых координируется межрегиональной инспекцией;
    
    осуществляет необходимые действия по включению в состав рабочей группы работников инспекционного подразделения территориального учреждения Банка России - при наличии возможности привлечения их к участию в проверке кредитной организации (ее филиала).
    
    Генеральный инспектор инспекции по проверке отдельных банков в случае получения ходатайства о привлечении работников других инспекционных подразделений Банка России к участию в проверке отдельного банка (его филиала) не позднее пяти рабочих дней со дня его получения подготавливает по согласованию с генеральными инспекторами межрегиональных инспекций предложение о возможности привлечения к участию в проверке отдельного банка (его филиала) работников других инспекционных подразделений Банка России и направляет его в установленном порядке в Главную инспекцию (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У).
    
    6.3. Главная инспекция рассматривает сообщение генерального инспектора межрегиональной инспекции о наличии ходатайства о привлечении (либо предложение генерального инспектора инспекции по проверке отдельных банков о возможности привлечения к участию в проверке отдельного банка (его филиала)) работников других инспекционных подразделений Банка России и не позднее двух рабочих дней со дня получения копии указанного ходатайства обращается в установленном порядке в соответствующие территориальные учреждения Банка России с предложением о возможности включения в состав рабочей группы работника (работников) инспекционного подразделения территориального учреждения Банка России (далее - обращение Главной инспекции) (пункт дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию).
    
    6.4. Территориальное учреждение Банка России рассматривает обращение Главной инспекции и не позднее двух рабочих дней со дня его получения либо в иной срок, установленный Главной инспекцией, направляет в Главную инспекцию в установленном порядке предложение о кандидатуре работника (кандидатурах работников) инспекционного подразделения территориального учреждения Банка России для включения в состав рабочей группы либо обоснование невозможности его (их) привлечения к участию в проверке кредитной организации (ее филиала) (далее - отказ).
    
    6.5. Главная инспекция не позднее двух рабочих дней со дня получения предложения о кандидатуре работника (кандидатурах работников) инспекционного подразделения территориального учреждения Банка России принимает решение о включении его (их) в состав рабочей группы и направляет в установленном порядке сообщение о принятом решении:
    

    в территориальное учреждение Банка России, направившее ходатайство о привлечении работников других инспекционных подразделений Банка России;
    

    в территориальное учреждение Банка России, направившее предложение о кандидатуре работника (кандидатурах работников) инспекционного подразделения территориального учреждения Банка России для включения в состав рабочей группы;
    
    генеральному инспектору межрегиональной инспекции, направившему сообщение о наличии ходатайства о привлечении работников других инспекционных подразделений Банка России.
    
    6.6. Главная инспекция в случае получения отказа от структурных подразделений Банка России вправе подготовить и представить руководству Банка России для принятия решения следующие предложения:
    
    о привлечении к участию в проверке кредитной организации (ее филиала) работников других инспекционных подразделений Банка России;
    
    об отказе в привлечении к участию в проверке кредитной организации (ее филиала) работников других инспекционных подразделений Банка России;
    
    о внесении изменений в Сводный план.
    
    На основании решения руководства Банка России Главная инспекция:
    
    направляет сообщение о принятом решении генеральному инспектору межрегиональной инспекции и руководителю территориального учреждения Банка России, направившего ходатайство о привлечении работников других инспекционных подразделений Банка России, а также руководителю территориального учреждения Банка России, работников инспекционного подразделения которого привлекают к проведению проверки кредитной организации (ее филиала);
    
    осуществляет внесение изменений в Сводный план.
    
    6.7. Территориальное учреждение Банка России, работник инспекционного подразделения которого привлечен к участию в проверке кредитной организации (ее филиала), надзор за деятельностью которой осуществляет другое территориальное учреждение Банка России, производит оплату командировочных расходов в пределах ассигнований, выделяемых на эти цели в порядке, установленном нормативными актами Банка России;
    
    6.7.1. Для целей исчисления срока служебной командировки и величины командировочных расходов под сроком служебной командировки, связанной с проведением проверки кредитной организации (ее филиала), понимается календарный период, в течение которого работник территориального учреждения Банка России в составе рабочей группы участвует в проверке кредитной организации (ее филиала), надзор за деятельностью которой осуществляет другое территориальное учреждение Банка России;
    
    6.7.2. Срок служебной командировки служащего Банка России определяется должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, исходя из необходимости непосредственного участия работника территориального учреждения Банка России, включенного в состав рабочей группы, в проверке кредитной организации (ее филиала).
    

    Исчисление срока проведения проверки осуществляется в соответствии с требованиями, установленными пунктом 1.7 Инструкции Банка России N 105-И и пунктом 1.6 настоящей Инструкции, а также с учетом фактического увеличения срока проведения проверки в случае ее приостановления в соответствии с требованиями, установленными пунктом 1.10 Инструкции Банка России N 105-И;
    
    6.7.3. Территориальное учреждение Банка России, направившее ходатайство о привлечении работников других инспекционных подразделений Банка России, обеспечивает размещение работников территориального учреждения Банка России, включенных в составе рабочей группы и участвующих в проверке кредитной организации (ее филиала), и иные необходимые условия для их работы.
    
    6.8. Служащие Агентства привлекаются к участию в проведении проверок банков в соответствии со статьями 27 и 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" по решению руководства Банка России в порядке и сроки, установленные Указанием Банка России N 1542-У, а также с учетом особенностей, определенных настоящим пунктом (абзац дополнительно включен с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У; в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию).
    
    6.8.1. Мотивированные заключения о целесообразности (нецелесообразности) проведения проверок банков по предложениям Агентства и мотивированные заключения о целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в Сводный план, подготавливаемые Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России и Департаментом банковского регулирования и надзора Банка России согласно подпунктам 2.4.1, 3.4.3, 4.5.3 настоящей Инструкции, могут содержать предложения об изменении проверяемого периода, перечня вопросов, подлежащих проверке, и срока проведения проверки банка.

    В случае включения в перечень вопросов, подлежащих проверке, вопроса проверки способности банка подготовить реестр обязательств перед вкладчиками по установленной форме и в установленный срок согласно пункту 2.1 Указания Банка России N 1542-У мотивированное заключение должно содержать:

    предложения о целесообразности (нецелесообразности) предъявления банку в ходе организации или проведения проверки требования о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств перед вкладчиками, составляемого по форме и в сроки, определенные Указанием Банка России от 1 апреля 2004 года N 1417-У "О форме реестра обязательств банка перед вкладчиками", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 13 апреля 2004 года N 5745 ("Вестник Банка России" от 28 апреля 2004 года N 24) (далее - Указание Банка России N 1417-У);

    сведения о принятии решения о предъявлении банку указанного требования (либо о необходимости его принятия) в порядке, определенном нормативным актом Банка России;
    (Подпункт дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У)

    6.8.2. Для принятия решения о привлечении служащих Агентства к участию в проверках банков в случае выявления в ходе проверки банка (проводимой без их участия) нарушений требований Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 52, ст. 5029; 2004, N 34, ст. 3521; 2005, N 1 (часть 1), ст. 23; N 43, ст. 4351; 2006, N 31 (часть 1), ст. 3449) и нормативных актов Банка России по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У (далее - нарушения законодательства о страховании вкладов в банках):

    6.8.2.1. Структурное подразделение Банка России, проводящее проверку банка без участия служащих Агентства, не позднее одного рабочего дня со дня выявления нарушений законодательства о страховании вкладов в банках направляет в установленном порядке в Главную инспекцию мотивированное ходатайство о привлечении к участию в проверке банка служащих Агентства (с приложением копий документов, подтверждающих выявленные нарушения законодательства о страховании вкладов в банках). При необходимости, в том числе если до даты завершения проверки банка осталось менее 15 рабочих дней, может быть принято решение о продлении сроков проверки банка в соответствии с пунктом 1.6 настоящей Инструкции;

    6.8.2.2. Главная инспекция не позднее одного рабочего дня со дня получения предложения структурного подразделения Банка России о привлечении служащих Агентства к проверке банка согласно пункту 2.10 Указания Банка России N 1542-У направляет его копии в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России и Департамент банковского регулирования и надзора Банка России для подготовки (при необходимости) предложений о проверяемом периоде, перечне вопросов, подлежащих проверке, а также о представлении информации о принятии решения (либо о необходимости его принятия) о предъявлении банку требования о формировании реестра обязательств перед вкладчиками в ходе проведения проверки банка;
    (Подпункт 6.8.2 дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У)

    6.8.3. Решения о проведении проверок банков с участием служащих Агентства в соответствии со статьями 27 и 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" принимаются руководством Банка России в порядке и сроки, определенные Указанием Банка России N 1542-У, а также подпунктом 2.4.2, пунктами 3.6 и 4.6 настоящей Инструкции (подпункт дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У).
    
    

Глава 7. Организация и координация проверок
по отдельным направлениям деятельности кредитных
организаций (их филиалов)

    
    7.1. Проведение проверок отдельных банков (их филиалов) организует и координирует генеральный инспектор инспекции по проверке отдельных банков в соответствии с настоящей Инструкцией и с учетом особенностей, определенных настоящим пунктом.

    При организации и координации внеплановых проверок отдельных банков (их филиалов), в том числе по решению руководства Банка России, генеральный инспектор инспекции по проверке отдельных банков вправе:

    направлять в установленном порядке территориальным учреждениям Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью проверяемого банка (его филиала), уведомление о принятии руководством Банка России решения о проведении внеплановой проверки отдельного банка (его филиала), в том числе сведения о проверяемом периоде, вопросах, подлежащих проверке, сроке проведения проверки, сроке представления результатов проверки и иную информацию (далее - уведомление о внеплановой проверке отдельного банка (его филиала);

    взаимодействовать с генеральными инспекторами межрегиональных инспекций, в том числе для согласования проверяемого периода, вопросов, подлежащих проверке, срока проведения проверки;

    взаимодействовать с куратором отдельного банка в ходе предпроверочной подготовки, проведения проверки и обсуждения ее результатов в порядке, определенном нормативными и иными актами Банка России;

    получать и использовать документы (информацию), необходимые для организации и проведения проверки отдельного банка (его филиала), в порядке, определенном нормативными и иными актами Банка России.

    Территориальное учреждение Банка России, получившее уведомление о внеплановой проверке отдельного банка (его филиала):

    организует проведение проверки отдельного банка (его филиала), в том числе проверки его внутренних структурных подразделений;

    при необходимости направляет в установленном порядке генеральному инспектору инспекции по проверке отдельных банков ходатайство о привлечении работников других инспекционных подразделений Банка России к участию в проверке отдельного банка (его филиала) в порядке, определенном пунктом 6.1 настоящей Инструкции;

    представляет в установленном порядке (по запросу генерального инспектора инспекции по проверке отдельных банков) необходимые документы (информацию) в порядке и сроки, установленные в запросе;

    7.1.1. Организация и проведение проверок территориального банка Сбербанка России, а также отделений, универсальных и специализированных филиалов Сбербанка России, организационно подчиненных территориальному банку Сбербанка России (далее - отделения (филиалы) территориального банка Сбербанка России), осуществляются в порядке, установленном пунктом 1.7 настоящей Инструкции, и с учетом следующих особенностей:

    при подготовке предложений в проект Сводного плана, предложений о внесении изменений в Сводный план или предложений о проведении внеплановой проверки территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью территориального банка Сбербанка России, согласовывает предложения о проведении проверок территориального банка Сбербанка России, а также отделений (филиалов) территориального банка Сбербанка России с территориальными учреждениями Банка России, осуществляющими надзор за деятельностью отделений (филиалов) территориального банка Сбербанка России, предлагаемых для проверки;

    территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью отделения (филиала) территориального банка Сбербанка России, согласовывает предложения в проект Сводного плана, предложения о внесении изменений в Сводный план или предложения о проведении внеплановой проверки с территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью территориального банка Сбербанка России;

    территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью территориального банка Сбербанка России, по результатам согласования предложений в проект Сводного плана, предложений о внесении изменений в Сводный план или предложений о проведении внеплановой проверки территориального банка Сбербанка России, а также отделений (филиалов) территориального банка Сбербанка России направляет в Главную инспекцию и генеральному инспектору межрегиональной инспекции предложения в проект Сводного плана, предложения о внесении изменений в Сводный план или предложения о проведении внеплановых проверок и одновременно уведомляет Московское главное территориальное управление Банка России об их направлении в Главную инспекцию;

    7.1.2. Генеральный инспектор инспекции по проверке отдельных банков при необходимости согласовывает с соответствующими генеральными инспекторами межрегиональных инспекций:

    предложения о проведении проверок кредитных организаций (их филиалов), по которым возникали разногласия по согласованию предложений о проведении проверок;

    уточнения по предложениям о проведении проверок, представленным территориальными учреждениями Банка России, инспекционная деятельность которых координируется межрегиональной инспекцией, или по предложениям структурных подразделений центрального аппарата Банка России относительно типа проверки, вида проверки, тематики проверки или вопросов, подлежащих проверке (для тематической проверки), проверяемого периода и срока проведения проверки;

    7.1.3. При составлении территориальными учреждениями Банка России планов проверок по вопросу выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов в части проверок выполнения Сбербанком России нормативов обязательных резервов:

    Московское главное территориальное управление Банка России не позднее 10 рабочих дней со дня получения выписки из Сводного плана составляет план проверок территориального учреждения Банка России по вопросу выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов, не позднее пяти рабочих дней со дня его утверждения определяет перечень проверяемых территориальных банков Сбербанка России и направляет в установленном порядке территориальным учреждениям Банка России, осуществляющим надзор за их деятельностью, сведения о проверке выполнения Сбербанком России нормативов обязательных резервов (проверяемый период, вопросы, подлежащие проверке, срок проведения проверки территориального банка Сбербанка России и срок представления ее результатов) для учета ими при составлении планов проверок территориального учреждения Банка России (либо внесения в них изменений);

    территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью территориального банка Сбербанка России, не позднее пяти рабочих дней со дня получения от Московского главного территориального управления Банка России сведений о проверке выполнения Сбербанком России нормативов обязательных резервов определяет перечень проверяемых отделений (филиалов) территориального банка Сбербанка России и направляет в установленном порядке территориальным учреждениям Банка России, осуществляющим надзор за их деятельностью, сведения о проверяемом периоде, вопросах, подлежащих проверке, сроке проведения проверки и сроке представления ее результатов для учета ими при составлении планов проверок территориального учреждения Банка России (либо внесения в них изменений);

    7.1.4. По решению руководства Банка России, руководителя территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью территориального банка Сбербанка России, должностного лица Банка России, подписавшего распоряжение на проведение проверки территориального банка Сбербанка России, или иного должностного лица Банка России, определенного распоряжением на проведение проверки территориального банка Сбербанка России (далее - должностное лицо Банка России, поручившее проведение проверки территориального банка Сбербанка России), при проведении проверки территориального банка Сбербанка России, проверок отделений (филиалов) и(или) внутренних структурных подразделений отделений (филиалов) территориального банка Сбербанка России независимо от их местонахождения может составляться акт проверки территориального банка Сбербанка России, обобщающий результаты проверки как непосредственно территориального банка Сбербанка России, так и указанных отделений (филиалов) и(или) внутренних структурных подразделений отделений (филиалов) территориального банка Сбербанка России (далее - обобщенный акт проверки территориального банка). В этом случае акт проверки непосредственно территориального банка Сбербанка России может не составляться.

    Обобщенный акт проверки территориального банка составляется на основании акта проверки (либо по материалам проверки) территориального банка Сбербанка России и актов проверок отделений (филиалов) и(или) внутренних структурных подразделений отделений (филиалов) территориального банка Сбербанка России.

    Обобщенный акт проверки территориального банка составляется и подписывается руководителем и членами рабочей группы, которые проводили проверку территориального банка Сбербанка России. Для составления обобщенного акта проверки территориального банка структурные подразделения Банка России, проводившие в рамках проверки территориального банка Сбербанка России проверки отделений (филиалов) и(или) внутренних структурных подразделений отделений (филиалов) территориального банка Сбербанка России, представляют в установленном порядке структурному подразделению Банка России, проводящему проверку территориального банка Сбербанка России, акты проверок отделений (филиалов) и(или) внутренних структурных подразделений отделений (филиалов) территориального банка Сбербанка России, иные необходимые материалы, в том числе подлежащие хранению в паспорте проверки территориального банка Сбербанка России (на бумажном носителе и в электронном виде).

    При необходимости по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки территориального банка Сбербанка России, к составлению обобщенного акта проверки территориального банка могут привлекаться работники иных структурных подразделений Банка России, проводившие проверки отделений (филиалов) и(или) внутренних структурных подразделений отделений (филиалов) территориального банка Сбербанка России, на основании актов проверок которых составляется обобщенный акт проверки территориального банка.

    Акт проверки территориального банка Сбербанка России (в случае его составления), акты проверок отделений (филиалов) и(или) внутренних структурных подразделений отделений (филиалов) территориального банка Сбербанка России, на основании которых составлен обобщенный акт проверки территориального банка, оформляются согласно пункту 10.4 настоящей Инструкции, регистрируются в базе данных системы автоматизации документооборота и делопроизводства Банка России (далее - САДД) и прилагаются к обобщенному акту проверки территориального банка в качестве отдельных приложений с проставлением номеров, присвоенных им при регистрации в САДД, а также номера, присвоенного при регистрации в САДД обобщенному акту проверки территориального банка (за исключением актов проверок, переданных (направленных) территориальному банку Сбербанка России согласно пунктам 9.1-9.5 Инструкции Банка России N 105-И);

    7.1.5. В случае проведения проверок территориального банка Сбербанка России, отделений (филиалов) и(или) внутренних структурных подразделений отделений (филиалов) территориального банка Сбербанка России представление в Московское главное территориальное управление Банка России первого экземпляра акта проверки и копии докладной записки о результатах проверки для рассмотрения и принятия решения о применении к Сбербанку России мер, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России, осуществляется согласно пункту 9.7 Инструкции Банка России N 105-И и с учетом следующих особенностей:

    территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью отделения (филиала) и(или) внутреннего структурного подразделения отделения (филиала) территориального банка Сбербанка России, направляет в установленном порядке первый экземпляр акта проверки отделения (филиала) и(или) внутреннего структурного подразделения отделения (филиала) территориального банка Сбербанка России, копию докладной записки о результатах проверки и результаты рассмотрения возражений по акту проверки (на бумажном носителе и в электронном виде) в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью территориального банка Сбербанка России;

    территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью территориального банка Сбербанка России, подготавливает обобщенную докладную записку о результатах проверки территориального банка Сбербанка России (в том числе в случае составления обобщенного акта проверки территориального банка) и направляет ее копию в установленном порядке в Московское главное территориальное управление Банка России (на бумажном носителе и в электронном виде) одновременно с первыми экземплярами обобщенного акта проверки территориального банка (либо акта проверки территориального банка Сбербанка России), актов проверок отделений (филиалов) и(или) внутренних структурных подразделений отделений (филиалов) территориального банка Сбербанка России и копиями докладных записок о результатах проверок (на бумажном носителе), а также при необходимости предложения о применении к Сбербанку России мер, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России;

    территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью территориального банка Сбербанка России, направляет также копию обобщенной докладной записки о результатах проверки территориального банка Сбербанка России в установленном порядке в Главную инспекцию.
    (Пункт 7.1 в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У. - См. предыдущую редакцию)
         
    7.2. Проверки уполномоченных банков (их филиалов) в связи с обращениями органов банковского надзора иностранных государств проводятся по решению Совета директоров Банка России или на основании решений руководства Банка России с учетом требований, установленных главой 12 Инструкции Банка России N 105-И.
    

    Рассмотрение обращения органа банковского надзора иностранного государства и подготовка материалов для принятия решения Советом директоров Банка России или руководством Банка России о проведении проверки уполномоченного банка (его филиала) осуществляются Главной инспекцией совместно с Департаментом банковского регулирования и надзора Банка России.
    
    7.3. Проверки кредитных организаций (их филиалов) в связи с обращениями федеральных органов в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, проводятся на основании решений руководства Банка России.
    
    7.3.1. Структурное подразделение Банка России, получившее обращение федерального органа о проведении проверки кредитной организации (ее филиала), не позднее трех рабочих дней со дня его получения направляет в Главную инспекцию в установленном порядке информационное сообщение о поступившем обращении федерального органа о проведении проверки кредитной организации (ее филиала), с приложением по согласованию с Главной инспекцией проектов распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) и поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) (подпункт дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию);
    
    7.3.2. Главная инспекция информирует о поступившем обращении федерального органа о проведении проверки кредитной организации (ее филиала) структурное подразделение Банка России, к компетенции которого относятся вопросы, подлежащие проверке;
    

    7.3.3. При необходимости проверка кредитной организации (ее филиала) в связи с обращением федерального органа о проведении проверки кредитной организации (ее филиала) проводится работниками Главной инспекции или с их участием:
    
    без предварительного уведомления территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала);
    
    без участия работников инспекционного подразделения территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала);
    
    7.3.4. Главная инспекция рассматривает обращение федерального органа о проведении проверки кредитной организации (ее филиала) и подготавливает материалы для принятия руководством Банка России решения о проведении проверки кредитной организации (ее филиала) (подпункт в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию).
    
    7.4. На основании решений о проведении проверок банков с участием служащих Агентства в соответствии со статьями 27 и 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации", принятых руководством Банка России в соответствии с подпунктом 6.8.3 настоящей Инструкции, Главная инспекция координирует организацию и проведение указанных проверок с учетом особенностей, определенных настоящим пунктом.

    7.4.1. Главная инспекция в установленном порядке направляет:

    информацию о примерной дате начала и примерной дате завершения проверки банка с участием служащих Агентства, включенной в Сводный план, в Агентство и в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России не позднее трех рабочих дней со дня ее получения от территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью банка, или генерального инспектора Главной инспекции, но не менее чем за 25 рабочих дней до примерной даты начала проверки банка с участием служащих Агентства, включенной в Сводный план;

    уведомление о принятом руководством Банка России решении о проведении внеплановой проверки банка по предложению Агентства (об отказе в проведении внеплановой проверки банка), а также о привлечении к участию в проверке банка служащих Агентства (при необходимости с указанием мотивов отказа) не позднее одного рабочего дня со дня его принятия:

    в Агентство (в соответствии с пунктом 2.8 Указания Банка России N 1542-У) с указанием примерной даты начала и даты завершения проверки банка;

    в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью банка (для организации проведения региональной проверки банка), и соответствующему генеральному инспектору Главной инспекции (для организации межрегиональной проверки банка, в том числе окружной проверки банка);

    в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России и Департамент банковского регулирования и надзора Банка России;

    7.4.2. Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью банка (при организации региональной проверки банка), или генеральный инспектор Главной инспекции (при организации межрегиональной проверки банка, в том числе окружной проверки банка) направляет в установленном порядке в Главную инспекцию информацию (информационное сообщение) о примерной дате начала и примерной дате завершения:

    проверки банка с участием служащих Агентства, включенной в Сводный план, - не позднее 30 рабочих дней до примерной даты ее начала;

    внеплановой проверки банка - в установленный Главной инспекцией срок;

    7.4.3. Для подготовки задания на проведение проверки банка (дополнения к заданию на проведение проверки банка) и поручения на проведение проверки банка (дополнения к поручению на проведение проверки банка) Главная инспекция направляет в установленном порядке территориальному учреждению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью банка (для организации региональной проверки банка), или генеральному инспектору Главной инспекции (для организации межрегиональной проверки банка, в том числе окружной проверки банка):

    полученную от Агентства информацию согласно пункту 2.11 Указания Банка России N 1542-У (за исключением сведений о служащих Агентства, раскрываемых ими в соответствии с пунктом 3.5 Указания Банка России N 1542-У и подлежащих хранению в соответствии с номенклатурой дел Главной инспекции);

    сведения о проверяемом периоде, сроках проведения проверки банка, а также сведения о принятии решения о предъявлении банку требования о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств перед вкладчиками, составляемого по форме и в сроки, определенные Указанием Банка России N 1417-У, (либо о необходимости его принятия) в порядке, определенном нормативным актом Банка России.

    Главная инспекция устанавливает территориальному учреждению Банка России или генеральному инспектору Главной инспекции срок и порядок представления в Главную инспекцию копии поручения на проведение проверки банка (дополнения к поручению на проведение проверки банка);

    7.4.4. Главная инспекция не позднее трех рабочих дней со дня получения от Агентства информации согласно пункту 2.11 Указания Банка России N 1542-У направляет в установленном порядке в структурное подразделение Банка России, направившее мотивированное ходатайство о привлечении к участию в проверке банка служащих Агентства:

    сведения о служащих Агентства, привлекаемых к участию в проверке банка (фамилию, имя и отчество, должность), и перечень вопросов, подлежащих проверке, или дополнение к распоряжению на проведение проверки - для подготовки дополнения к поручению на проведение проверки банка и дополнения к заданию на проведение проверки банка;

    уведомление о получении от Агентства мотивированного отказа от участия в проверке банка, проводимой без участия служащих Агентства.
    (Пункт 7.4 в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У. - См. предыдущую редакцию)
    
    

Глава 8. Оформление полномочий на проведение
проверок кредитных организаций (их филиалов)

    
    8.1. Руководитель территориального учреждения Банка России, генеральный инспектор Главной инспекции вправе подписывать распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) на основании:

    выписки из Сводного плана;

    решений о проведении проверок, принимаемых в случаях, установленных пунктами 4.3 и 6.8 настоящей Инструкции;

    уведомлений о принятых решениях, направляемых в соответствии с пунктами 4.7, 7.1 и 7.4 настоящей Инструкции;

    иных решений должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки кредитной организации (ее филиала).

    Дополнение к распоряжению на проведение проверки, дополнение к заданию на проведение проверки, дополнение к поручению на проведение проверки являются неотъемлемой частью соответствующего распоряжения на проведение проверки, задания на проведение проверки, поручения на проведение проверки.

    По решению руководства Банка России, в том числе руководителя Главной инспекции (лица, его замещающего), либо иного должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки кредитной организации (ее филиала), задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) может быть оформлено как приложение к распоряжению на проведение проверки (дополнению к распоряжению на проведение проверки).
    
    Руководитель территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала), вправе подписывать распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) (абзац в редакции, введенной в действие с 6 мая 2007 года указанием Банка России от 30 марта 2007 года N 1815-У, - см. предыдущую редакцию):
    
    филиала кредитной организации, поднадзорного иному территориальному учреждению Банка России (по согласованию с территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью данного филиала кредитной организации, в порядке, установленном подпунктами 1.7.1 и 1.7.3 настоящей Инструкции), в том числе по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки кредитной организации (ее филиала) (абзац дополнительно включен с 6 мая 2007 года указанием Банка России от 30 марта 2007 года N 1815-У);
    
    операционного офиса, открытого кредитной организацией или филиалом кредитной организации, поднадзорными данному территориальному учреждению Банка России, с включением в состав рабочей группы работников территориального учреждения Банка России по местонахождению операционного офиса (по согласованию с этим территориальным учреждением Банка России) (абзац дополнительно включен с 6 мая 2007 года указанием Банка России от 30 марта 2007 года N 1815-У).
    
    Руководитель территориального учреждения Банка России по местонахождению операционного офиса, открытого вне местонахождения кредитной организации (ее филиала), вправе подписывать распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) этого операционного офиса в случае (абзац дополнительно включен с 6 мая 2007 года указанием Банка России от 30 марта 2007 года N 1815-У):
    
    проверки, согласованной с территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала), в порядке, установленном подпунктами 1.7.2.1 и 1.7.3.1 настоящей Инструкции (абзац дополнительно включен с 6 мая 2007 года указанием Банка России от 30 марта 2007 года N 1815-У);
    
    проверки, проводимой в соответствии с пунктом 4.10 настоящей Инструкции по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки кредитной организации (ее филиала) (абзац дополнительно включен с 6 мая 2007 года указанием Банка России от 30 марта 2007 года N 1815-У).
    
    8.1.1. В случаях, установленных нормативными актами Банка России, в том числе пунктом 11.2 Инструкции Банка России N 105-И, или по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки кредитной организации (ее филиала), к поручению на проведение проверки кредитной организации (ее филиала) могут составляться дополнения к поручению на проведение проверок для проверяемых в рамках проверки кредитной организации (ее филиала) филиалов, представительств кредитной организации и(или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала), в том числе открытых вне местонахождения кредитной организации (ее филиала) (подпункт дополнен с 6 мая 2007 года указанием Банка России от 30 марта 2007 года N 1815-У - см. предыдущую редакцию);
    
    8.1.2. При необходимости, в том числе в случае проведения проверки филиала, представительства кредитной организации и(или) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) в рамках проверки кредитной организации (ее филиала) или принятия решения о составлении сводного акта проверки, в распоряжении на проведение проверки (дополнении к распоряжению на проведение проверки) указываются сроки проведения проверок филиала, представительства кредитной организации, внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала);

    8.1.3. Распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) регистрируются в САДД в соответствии с нормативными и иными актами Банка России, регламентирующими документооборот и делопроизводство в системе Банка России.

    В случае оформления задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) как приложения к распоряжению на проведение проверки (дополнению к распоряжению на проведение проверки) оно не подлежит регистрации в САДД.
    (Пункт 8.1 в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У. - См. предыдущую редакцию)
    
    8.2. Руководитель территориального учреждения Банка России вправе предоставить право подписи поручения на проведение проверки, распоряжения на проведение проверки, задания на проведение проверки, а также дополнений к ним (абзац дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию):
    
    руководителю отделения территориального учреждения Банка России, руководителю операционного управления территориального учреждения Банка России (лицу, его замещающему) - в случае проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом;
    

    руководителю отделения территориального учреждения Банка России, руководителю операционного управления территориального учреждения Банка России (лицу, его замещающему) - в случае проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных планами проверок территориального учреждения Банка России, составляемыми в соответствии с пунктом 2.16 настоящей Инструкции;
    
    руководителю расчетно-кассового центра территориального учреждения Банка России (лицу, его замещающему) - в случае проверок кредитных организаций (их филиалов) по вопросам выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов и организации работы, совершения и учета операций с наличной валютой и чеками в уполномоченных банках (их филиалах) и(или) осуществления контроля за соблюдением организациями правил работы с наличными деньгами (абзац дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию).
    (Пункт в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У. - См. предыдущую редакцию)
    
    8.3. Уполномоченный представитель Банка России, включенный в состав рабочей группы в качестве руководителя или члена рабочей группы, обязан до начала проведения проверки кредитной организации (ее филиала) сообщить по форме приложения 15 к настоящей Инструкции должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки, следующие сведения о себе (при их наличии) (абзац дополнен с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У - см. предыдущую редакцию):
    
    состоит ли он в близком родстве (родители, супруги, братья, сестры, дети, а также братья, сестры, родители и дети супругов) с акционерами (участниками), членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, с руководителем или заместителем руководителя кредитной организации (ее филиала), главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера кредитной организации (ее филиала), а также с руководителем службы внутреннего контроля или с руководителем иного подразделения кредитной организации (ее филиала), на которое возложены функции внутреннего контроля, если перечисленные лица могут оказывать определяющее влияние на принятие управленческих решений в кредитной организации (ее филиале);
    
    владеет ли он долями (акциями) проверяемой кредитной организациии и (или) входит ли в состав органов управления проверяемой кредитной организации (абзац дополнен с 14 мая 2007 года указанием Банка России от 24 апреля 2007 года N 1819-У - см. предыдущую редакцию);
         

    размещены ли им собственные денежные средства в проверяемой кредитной организации (ее филиале) (за исключением Сбербанка России);
    
    размещены ли лицами, состоящими с ним в близком родстве, денежные средства в проверяемой кредитной организации (ее филиале) и получались ли ими в проверяемой кредитной организации (ее филиале) денежные средства и иное имущество.
    
    Должностное лицо Банка России, подписавшее поручение на проведение проверки, рассматривает сообщенные уполномоченным представителем Банка России сведения и принимает решение о целесообразности или необходимости (в соответствии с подпунктом 8.3.1 настоящего пункта) его исключения из состава рабочей группы (абзац дополнен с 14 мая 2007 года указанием Банка России от 24 апреля 2007 года N 1819-У - см. предыдущую редакцию).
    
    8.3.1. Не допускается включение в состав рабочей группы уполномоченного представителя Банка России, который владеет долями (акциями) проверяемой кредитной организации и (или) входит в состав органов управления проверяемой кредитной организации (подпункт дополнительно включен с 14 мая 2007 года указанием Банка России от 24 апреля 2007 года N 1819-У).
    
    8.4. Уполномоченный представитель Банка России не вправе возглавлять рабочую группу при проведении проверки кредитной организации (ее филиала) в случае наличия у него в течение двух календарных лет, предшествующих году проведения проверки, трудовых отношений с проверяемой кредитной организацией (ее филиалом).
    
    8.5. Поручение на проведение проверки и (или) дополнение к поручению на проведение проверки, составленные соответственно по форме приложения 1 или приложения 2 к Инструкции Банка России N 105-И, а также задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) выдаются руководителю рабочей группы. При необходимости, в том числе при проведении межрегиональных проверок кредитных организаций (их филиалов), указанные документы могут выдаваться члену рабочей группы (абзац дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию).
    
    Руководитель рабочей группы или член рабочей группы одновременно с получением поручения на проведение проверки, дополнения к поручению на проведение проверки и задания на проведение проверки должен быть ознакомлен с распоряжением на проведение проверки.
    
    Факт получения руководителем рабочей группы или членом рабочей группы указанных документов, а также факт ознакомления с распоряжением на проведение проверки удостоверяются подписью руководителя рабочей группы или члена  рабочей группы в Журнале учета получения поручений на проведение проверок, дополнений к поручениям на проведение проверок, заданий на проведение проверок, а также ознакомления с распоряжениями на проведение проверок кредитных  организаций (их филиалов) (далее - Журнал учета).
    
    Журнал учета ведется в соответствии с приложением 9 к настоящей Инструкции подразделениями Банка России, проводящими проверки кредитных организаций (их филиалов): Главной инспекцией, межрегиональной инспекцией, инспекционным подразделением территориального учреждения Банка России, иным структурным подразделением территориального учреждения Банка России или центрального аппарата Банка России. Порядок ведения Журнала учета может быть дополнительно определен внутренним регламентом соответствующего структурного подразделения Банка России.
    (Пункт в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У. - См. предыдущую редакцию)
    

Глава 9. Организация проведения проверки
кредитной организации (ее филиала)

    
    9.1. Руководитель рабочей группы на основании поручения на проведение проверки и задания на проведение проверки должен:
    
    провести предпроверочную подготовку (до выхода на место);
    
    организовать проведение проверки кредитной организации (ее филиала) и своевременное информирование должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, о ходе и результатах проверки кредитной организации (ее филиала).
    
    9.2. Предпроверочная подготовка проводится в соответствии с порядком, установленным приложением 10 к настоящей Инструкции и внутренним регламентом структурного подразделения Банка России, определяющим особенности проведения предпроверочной подготовки (пункт дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию).
    
    9.3. Руководитель рабочей группы взаимодействует с куратором кредитной организации по вопросам предпроверочной подготовки, организации и проведения проверки кредитной организации (ее филиала), а также по вопросам рассмотрения ее результатов. Руководитель рабочей группы и куратор кредитной организации взаимодействуют в порядке, установленном нормативными и иными актами Банка России, регулирующими взаимодействие структурных подразделений Банка России, а также на основании внутренних распорядительных документов Банка России, в том числе территориальных учреждений Банка России.
    
    9.4. Руководитель рабочей группы при организации проведения проверки кредитной организации (ее филиала) получает доступ к данным отчетности кредитной организации (ее филиала) и иной информации, необходимой для проведения проверки кредитной организации (ее филиала), которыми располагают структурные подразделения Банка России и куратор кредитной организации.
    
    Структурное подразделение Банка России, организующее и проводящее проверку операционного офиса, открытого вне местонахождения кредитной организации (ее филиала), вправе направить территориальному учреждению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала), и(или) территориальному учреждению Банка России по местонахождению этого операционного офиса запрос о предоставлении документов (информации), необходимых для организации и проведения проверки, и установить срок их представления (абзац дополнительно включен с 6 мая 2007 года указанием Банка России от 30 марта 2007 года N 1815-У).
    
    9.5. Структурные подразделения Банка России обязаны представлять данные отчетности кредитной организации (ее филиала) и иную информацию, необходимую для предпроверочной подготовки, по запросу должностного лица Банка России, подписавшего распоряжение на проведение проверки, задание на проведение проверки и (или) поручение на проведение проверки, или по запросу руководителя структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации (ее филиала) на основании распоряжения на проведение проверки, подписанного должностным лицом Банка России, обладающим правом поручать проведение проверки (далее - структурное подразделение Банка России, проводящее (проводившее) проверку), в сроки, установленные в этом запросе.
    
    9.6. При необходимости должностное лицо Банка России, подписавшее поручение на проведение проверки, или руководитель структурного подразделения Банка России, проводящего проверку, в период предпроверочной подготовки или в ходе проверки кредитной организации (ее филиала) проводит совещание с представителями кредитной организации, в том числе с участием (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию):
    

    руководителя кредитной организации (ее филиала), председателя и (или) членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации;
    
    руководителя и членов временной администрации по управлению кредитной организацией;
    
    руководителя и членов рабочей группы;
    
    куратора кредитной организации;
    
    представителей территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала);
    
    служащих Банка России, участвующих в предпроверочной подготовке;
    
    работников структурного подразделения Банка России, на основании предложения или ходатайства которого проводится проверка кредитной организации (ее филиала);
    
    акционеров (участников) кредитной организации, клиентов и корреспондентов кредитной организации (ее филиала) или их представителей;
    
    работников Главной инспекции (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У);
    
    9.6.1. Должностное лицо Банка России, обладающее правом поручать проведение проверки, в случае необходимости направляет письменное приглашение руководителю кредитной организации (ее филиала), председателю и (или) членам совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации либо руководителю временной администрации по управлению кредитной организацией на участие в совещании с предложением о подготовке необходимых документов (их копий) для обсуждения вопросов деятельности кредитной организации (ее филиала) (далее - приглашение на участие в совещании). Приглашение на участие в совещании составляется по форме 4 приложения 10 к настоящей Инструкции (подпункт в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, - см. предыдущую редакцию);
    
    9.6.2. Совещание с представителями кредитной организации не проводится при организации проведения проверок, осуществляемых без предварительного уведомления кредитной организации (ее филиала), в том числе по вопросам соблюдения кредитной организацией (ее филиалом) требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (подпункт в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию);
    
    9.6.3. По результатам совещания с представителями кредитной организации, проведенного в соответствии с требованиями, установленными настоящим пунктом и пунктом 5.4 Инструкции Банка России N 105-И, составляется протокол, один экземпляр которого передается руководителю рабочей группы (подпункт в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию).
    

    9.7. При организации проведения проверки кредитной организации (ее филиала) руководитель рабочей группы определяет при необходимости индивидуальные задания членам рабочей группы с указанием даты представления руководителю рабочей группы индивидуальных отчетов о результатах проверки;

    9.7.1. Руководитель рабочей группы вправе определить индивидуальное задание на проверку вопроса, подлежащего проверке, одновременно двум и более членам рабочей группы;

    9.7.2. Члены рабочей группы составляют и подписывают индивидуальные отчеты о результатах проверки в соответствии с индивидуальным заданием, определенным руководителем рабочей группы;

    9.7.3. В ходе проверки кредитной организации (ее филиала) руководитель рабочей группы осуществляет контроль за соблюдением членами рабочей группы трудовой дисциплины, своевременностью выполнения членами рабочей группы индивидуальных заданий на проведение проверки, качеством подготовки материалов и оформления результатов проверки кредитной организации (ее филиала), в том числе индивидуальных отчетов членов рабочей группы о результатах проверки.
    (Пункт 9.7 в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У. - См. предыдущую редакцию)
    
    9.8. При необходимости руководитель рабочей группы предоставляет информацию по всем вопросам проведения проверки кредитной организации (ее филиала) до даты завершения проверки руководителю инспекционного или иного структурного подразделения Банка России, проводящего проверку (лицу, его замещающему).
    
    Предоставление информации по вопросам проведения проверки кредитной организации (ее филиала) иным должностным лицам Банка России осуществляется руководителем рабочей группы по решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, или по решению руководителя структурного подразделения Банка России, проводящего проверку.
    
    9.9. Руководитель рабочей группы уполномочен по согласованию с должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, принимать решение о возможности ознакомления руководителя временной администрации по управлению кредитной организацией и куратора кредитной организации до даты завершения проверки с актами проверки кредитной организации (ее филиала) (далее - акт проверки) (в том числе с промежуточными актами проверки), составленными рабочей группой, и иными материалами проверки, необходимыми временной администрации по управлению кредитной организацией и куратору кредитной организации для исполнения возложенных на них задач и функций (за исключением тематических проверок по вопросам соблюдения кредитными организациями (их филиалами) требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма).
    
    9.10. Руководитель рабочей группы при обсуждении результатов проверки на совещании с руководителем кредитной организации (ее филиала), проводимом в соответствии с требованиями, установленными пунктом 5.4 и подпунктом 7.5.3 Инструкции Банка России N 105-И, вправе ознакомить руководителя кредитной организации (ее филиала) с мотивированным суждением рабочей группы, вынесенным по результатам проверки кредитной организации (ее филиала).
    

    При выявлении на совещании с руководителем кредитной организации (ее филиала) невозможности устранения разногласий с кредитной организацией (ее филиалом) вследствие недостаточного документарного обоснования мотивированного суждения рабочей группы руководитель рабочей группы подготавливает заявки на предоставление документов (информации), необходимых для обеспечения достаточного документарного обоснования мотивированного суждения рабочей группы.
    
    Руководитель структурного подразделения Банка России, проводящего проверку, по ходатайству руководителя рабочей группы при необходимости направляет:
    
    запросы в соответствующие структурные подразделения Банка России относительно разъяснений по возникшим разногласиям с кредитной организацией;
    
    должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки, предложения о продлении срока проведения проверки в соответствии с требованиями, установленными пунктом 1.6 настоящей Инструкции, а также предложения о проведении проверок иных кредитных организаций (их филиалов) в целях получения документов (информации), необходимых для обеспечения достаточного документарного обоснования мотивированного суждения рабочей группы.
    
    9.11. В случаях, определенных пунктом 6.1 Инструкции Банка России N 105-И, руководитель рабочей группы составляет акт о противодействии проведению проверки кредитной организации (ее филиала) и направляет его не позднее одного рабочего дня со дня составления должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки, или иному должностному лицу Банка России для принятия решения о применении к кредитной организации мер, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию);
    
    9.11.1. При наличии обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности или о нецелесообразности продолжения проведения проверки кредитной организации (ее филиала), одновременно с актом о противодействии проведению проверки кредитной организации (ее филиала) направляется служебная записка с предложениями руководителя рабочей группы о приостановлении или прекращении проверки кредитной организации (ее филиала);
    
    9.11.2. Должностное лицо Банка России, подписавшее поручение на проведение проверки, не позднее пяти рабочих дней со дня получения акта о противодействии проведению проверки кредитной организации (ее филиала) принимает решение:
    

    о продолжении проведения проверки кредитной организации (ее филиала);
    
    о приостановлении или о прекращении проверки кредитной организации (ее филиала) в рамках предоставленных ему полномочий по принятию решения о приостановлении или прекращении проверки кредитной организации (ее филиала) (абзац дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию);
    
    о применении к кредитной организации (ее филиалу) мер в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России в рамках предоставленных ему полномочий по принятию решения о применении к кредитной организации мер, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России, либо о направлении акта о противодействии проведению проверки кредитной организации (ее филиала) иному должностному лицу Банка России для принятия решения о применении к кредитной организации мер, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России (абзац дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию);
    
    9.11.3. Не позднее одного рабочего дня со дня принятия должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, решения о приостановлении проверки кредитной организации (ее филиала) руководителю кредитной организации (ее филиала) направляется уведомление о приостановлении проверки кредитной организации (ее филиала), составленное в соответствии с приложением 3 к Инструкции Банка России N 105-И (подпункт в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, - см. предыдущую редакцию);
    
    9.11.4. По распоряжению должностного лица Банка России, принявшего решение о приостановлении проверки кредитной организации (ее филиала), рабочая группа приступает к продолжению проведения проверки кредитной организации (ее филиала).
    
    9.12. С даты получения поручения на проведение проверки и задания на проведение проверки руководитель рабочей группы организует формирование паспорта проверки кредитной организации (ее филиала) (далее - паспорт проверки).
   
    Паспорт проверки формируется в соответствии с приложением 11 к настоящей Инструкции и хранится в инспекционном подразделении Банка России или в ином структурном подразделении Банка России, проводившем проверку (в том числе в структурном подразделении территориального учреждения Банка России). По решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, паспорт может быть передан в иное структурное подразделение Банка России (абзац в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, - см. предыдущую редакцию).
    
    В случае проведения проверки выполнения кредитной организацией нормативов обязательных резервов копии акта проверки, оформленные в установленном порядке, подлежат передаче инспекционным подразделением Банка России в структурное подразделение Банка России, осуществляющее контроль за выполнением кредитными организациями нормативов обязательных резервов (абзац дополнительно включен с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У).
    

    9.13. В паспорте проверки хранятся следующие документы (информация) (их копии), составленные рабочей группой в ходе проверки и (или) полученные от кредитной организации (ее филиала) в соответствии с требованиями, установленными Инструкцией Банка России N 105-И и настоящей Инструкцией:
    

    распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию);
    

    первый экземпляр акта проверки или акта проверки кредитной организации, имеющей филиалы (далее - сводный акт проверки) (их копии, изготовленные в установленном порядке), с приложением в необходимых случаях копий документов кредитной организации (ее филиала), указанных в подпункте 7.4.3 Инструкции Банка России N 105-И, акта проверки филиала кредитной организации, акта проверки представительства кредитной организации, акта проверки внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) вне местонахождения кредитной организации (ее филиала), промежуточного акта проверки кредитной организации (ее филиала) (далее - промежуточный акт проверки), возражений кредитной организации по акту проверки, собственноручного объяснения ответственного работника структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), представленного в соответствии с требованиями, установленными пунктом 9.4 Инструкции Банка России N 105-И;
    
    докладная записка о результатах проверки, дополнение к докладной записке о результатах проверки и заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки (в случае их составления), переписка по вопросам рассмотрения возражений кредитной организации по акту проверки (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию);
    
    экземпляр протокола совещания с представителями кредитной организации (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию);
    
    акт о противодействии проведению проверки кредитной организации (ее филиала), копия служебной записки руководителя рабочей группы с предложениями о приостановлении и (или) прекращении проверки кредитной организации (ее филиала), копия уведомления о приостановлении проверки кредитной организации (ее филиала);
    
    экземпляр протокола приема-передачи акта проверки либо документы, подтверждающие направление акта проверки на ознакомление органам управления кредитной организации (ее филиала) заказным почтовым отправлением, уведомление об ознакомлении органов управления кредитной организации с актом проверки;
    
    сведения о направлении акта проверки (копии акта проверки) в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала), и в структурное подразделение Банка России, направившее предложение о проведении проверки;
    

    экземпляры информационных сообщений, составленных в соответствии с приложением 14 к настоящей Инструкции (абзац в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, - см. предыдущую редакцию);
    

    экземпляры информационных сообщений о дате начала проверки, дате завершения проверки и о результатах проверки кредитной организации (ее филиала), направленных в установленном порядке в Главную инспекцию (абзац в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, - см. предыдущую редакцию).
    
    По решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, руководителя инспекционного или иного структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, а также по усмотрению руководителя рабочей группы в паспорт проверки или в приложение к паспорту проверки могут включаться иные документы (информация), связанные с организацией, проведением проверки, оформлением результатов проверки и их рассмотрением (либо их копии) (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У).
    
    9.14. Сведения о составе и движении документов (информации), их копий, хранящихся в паспорте проверки и в приложении к паспорту проверки, отражаются в описи документов, которая является неотъемлемой частью паспорта проверки и составляется в соответствии с приложением 12 к настоящей Инструкции (пункт в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, - см. предыдущую редакцию).
    
    

Глава 10. Порядок оформления результатов проверки
кредитной организации (ее филиала)

    
    10.1. Руководитель рабочей группы организует составление и оформление акта проверки, а также его представление совместно с руководителем инспекционного или иного структурного подразделения Банка России, проводящего проверку (в том числе с руководителем структурного подразделения территориального учреждения Банка России, генеральным инспектором Главной инспекции), должностному лицу Банка России, поручившему проведение проверки кредитной организации (ее филиала) (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию);
    
    10.1.1. Руководитель рабочей группы организует составление акта проверки и подготовку проекта докладной записки о результатах проверки на основании индивидуальных отчетов членов рабочей группы о результатах проверки.
    
    Руководитель рабочей группы обеспечивает сохранность индивидуальных отчетов членов рабочей группы о результатах проверки и их включение в паспорт проверки.
    
    В индивидуальном отчете члена рабочей группы о результатах проверки отражаются сведения, информация, оценки, суждения и выводы о результатах проверки кредитной организации (ее филиала), которые необходимы для составления акта проверки и докладной записки о результатах проверки в соответствии с требованиями, установленными настоящей Инструкцией и главами 7 и 8 Инструкции Банка России N 105-И.
    
    Руководитель рабочей группы не вправе обязывать члена рабочей группы изменять свои оценки, суждения и корректировать выводы, основанные на материалах проверки кредитной организации (ее филиала).
    
    В случае несогласия с оценками, суждениями и выводами, представленными в индивидуальном отчете члена рабочей группы о результатах проверки, руководитель рабочей группы может организовать дополнительное рассмотрение соответствующего вопроса деятельности кредитной организации (ее филиала) до даты завершения проверки и ходатайствовать перед должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, о продлении срока проведения проверки кредитной организации (ее филиала) или об изменении состава рабочей группы.
    
    Особое мнение члена рабочей группы может быть оформлено пояснительной запиской, составляемой в произвольной форме и представляемой одновременно с актом проверки, должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки. Наличие особого мнения члена рабочей группы, в том числе оформленного пояснительной запиской, не может служить основанием для отказа члена рабочей группы от подписания акта проверки.
    
    10.1.2. При наличии оснований, предусмотренных пунктом 8.1 Инструкции Банка России N 105-И, руководитель рабочей группы принимает решение о составлении промежуточного акта проверки и организует его подготовку в срок, согласованный с руководителем инспекционного или иного структурного подразделения Банка России, в том числе с руководителем структурного подразделения территориального учреждения Банка России, проводящего проверку (с руководителем операционного управления территориального учреждения Банка России, с руководителем отделения территориального учреждения Банка России, курирующим подразделение, проводящее проверку) (подпункт в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, - см. предыдущую редакцию).
    

    10.1.3. Должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, или иным должностным лицом Банка России, определенным распоряжением на проведение проверки кредитной организации (ее филиала), одновременно с принятием решения о прекращении проверки кредитной организации (ее филиала) в соответствии с требованиями, установленными пунктами 1.11 и 7.8 Инструкции Банка России N 105-И, принимается решение о составлении акта проверки и докладной записки о результатах проверки или только докладной записки о результатах проверки, а также устанавливаются сроки их составления (подпункт дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию).
    
    10.2. В случаях проведения межрегиональной проверки (в том числе окружной проверки) кредитной организации либо по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки кредитной организации (ее филиала), составляется сводный акт проверки (за исключением проверки уполномоченного банка (его филиала) по вопросу организации работы, совершения и учета операций с наличной валютой и чеками во внутренних структурных подразделениях уполномоченного банка (его филиала), а также проверки кредитной организации (ее филиала) исключительно по вопросу осуществления контроля за соблюдением организациями правил работы с наличными деньгами).

    Сводный акт проверки составляется в соответствии с пунктом 7.2 Инструкции Банка России N 105-И рабочей группой, проводившей проверку головного офиса кредитной организации. Для составления сводного акта проверки структурные подразделения Банка России, проводившие проверки филиалов, представительств кредитной организации и(или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала), представляют в установленном порядке структурному подразделению Банка России, проводящему проверку головного офиса кредитной организации, акты проверок филиалов, представительств кредитной организации и(или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала), иные необходимые материалы, в том числе подлежащие хранению в паспорте проверки головного офиса кредитной организации (на бумажном носителе и в электронном виде).

    При необходимости к составлению сводного акта проверки могут привлекаться работники других структурных подразделений Банка России, участвовавшие в проведении проверок филиалов, представительств кредитной организации и(или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала), по результатам которых составляется сводный акт проверки, по согласованию между руководителями соответствующих структурных подразделений Банка России.
    (Пункт в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У. - См. предыдущую редакцию)
    

    10.3. Сводный акт проверки, акт проверки головного офиса кредитной организации (либо материалы его проверки) и акты проверок филиалов кредитной организации, представительств кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала) независимо от местонахождения кредитной организации (ее филиала), иные необходимые материалы, на основании которых составлен сводный акт проверки, подлежат хранению в паспорте проверки головного офиса кредитной организации в соответствии с требованиями, установленными пунктом 9.13 настоящей Инструкции (абзац в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У; дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию).
    
    Акт проверки головного офиса кредитной организации (в случае его составления), а также акты проверок филиалов, представительств кредитной организации и(или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала), на основании которых составлен сводный акт проверки, оформляются согласно пункту 10.4 настоящей Инструкции, регистрируются в САДД и прилагаются к сводному акту проверки в качестве отдельных приложений с проставлением номеров, присвоенных им при регистрации в САДД, а также номера, присвоенного при регистрации в САДД сводному акту проверки (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У).
    
    10.4. Акт проверки составляется в соответствии с требованиями, установленными главой 7 Инструкции Банка России N 105-И, и регистрируется в САДД в соответствии с нормативными и иными актами Банка России, регламентирующими документооборот и делопроизводство в учреждениях системы Банка России (абзац в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, - см. предыдущую редакцию).
    

    Каждый экземпляр акта проверки должен иметь сквозную нумерацию страниц, регистрационный номер, должен быть прошит нитью, не имеющей разрывов, и скреплен печатью структурного подразделения центрального аппарата Банка России или печатью территориального учреждения Банка России (печатью расчетно-кассового центра территориального учреждения Банка России, печатью операционного управления территориального учреждения Банка России, печатью отделения территориального учреждения Банка России, иного структурного подразделения территориального учреждения Банка России). При необходимости перечень документов, подлежащих скреплению печатью территориального учреждения Банка России или его структурного подразделения при проведении проверок, устанавливается распорядительными документами территориального учреждения Банка России (абзац в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, - см. предыдущую редакцию).
    
    10.5. Ознакомление кредитной организации (ее филиала) с актом проверки производится в порядке и сроки, которые установлены главой 9 Инструкции Банка России N 105-И.
    

    10.6. Руководитель рабочей группы совместно с руководителем инспекционного подразделения Банка России (в том числе структурного подразделения Главной инспекции) или иного структурного подразделения Банка России (в том числе структурного подразделения территориального учреждения Банка России), проводившего проверку, подготавливает проект докладной записки о результатах проверки на имя должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки кредитной организации (ее филиала), за подписью руководителя структурного подразделения Банка России (лица, его замещающего) или иного должностного лица Банка России, которому в соответствии с распоряжением на проведение проверки поручено подписать докладную записку о результатах проверки (далее - руководитель структурного подразделения Банка России, обладающий правом подписи докладной записки о результатах проверки) (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию).

    Докладная записка о результатах проверки по вопросам: выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов; организации работы, совершения и учета операций с наличной валютой и чеками в уполномоченных банках (их филиалах); осуществления контроля за соблюдением организациями правил работы с наличными деньгами - может не составляться в случаях, установленных нормативными актами Банка России, или по решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки (оформляемому в виде его резолюции на первом экземпляре акта проверки), либо руководителя структурного подразделения территориального учреждения Банка России, проводившего проверку, в порядке, определенном внутренним регламентом территориального учреждения Банка России (с проставлением на первом экземпляре акта проверки отметки о несоставлении докладной записки о результатах проверки) (абзац дополнительно включен с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У; в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию).
    
    Первый экземпляр акта проверки и проект докладной записки о результатах проверки представляются для рассмотрения руководителю структурного подразделения Банка России, обладающему правом подписи докладной записки о результатах проверки, не позднее пяти рабочих дней (10 рабочих дней - в случае составления сводного акта проверки или обобщенного акта проверки территориального банка) (абзац в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У; дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию):
    

    с даты ознакомления руководителя кредитной организации (ее филиала) с актом проверки или с даты отказа руководителя кредитной организации (ее филиала) от получения акта проверки для ознакомления (абзац дополнительно включен с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У);
    

    со дня поступления акта проверки в инспекционное или иное структурное подразделение Банка России, в том числе структурное подразделение территориального учреждения Банка России, проводившее проверку, - в случае возврата акта проверки после ознакомления с ним руководителя кредитной организации (ее филиала) через организацию связи или возврата организацией связи заказного почтового отправления, которым акт проверки направлялся руководителю кредитной организации (ее филиала) на ознакомление (абзац дополнительно включен с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У; в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию).
    
    10.6.1. Копии акта проверки и докладной записки о результатах проверки (с приложением копий распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки), проведенной работниками инспекционных подразделений территориальных учреждений Банка России либо с участием работников инспекционных подразделений территориальных учреждений Банка России, изготовленные в установленном порядке, не позднее одного рабочего дня со дня рассмотрения указанной докладной записки должностным лицом Банка России, поручившим проведение проверки кредитной организации (ее филиала), направляются в установленном порядке для рассмотрения генеральному инспектору Главной инспекции.

    Генеральный инспектор Главной инспекции в течение пяти рабочих дней со дня получения копий акта проверки и докладной записки о результатах проверки вправе направить в установленном порядке руководителю структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки, в том числе включающее информацию о полноте отражения в указанной докладной записке надзорной информации, содержащейся в акте проверки (за исключением случая, когда докладная записка о результатах проверки представляется генеральному инспектору Главной инспекции).

    Руководитель структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, рассматривает заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки и может принять решение о необходимости составления дополнения к докладной записке о результатах проверки, а также установить срок ее представления. Заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки, дополнение к докладной записке о результатах проверки (в случае их составления) являются неотъемлемой частью докладной записки о результатах проверки;
    (Подпункт в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У. - См. предыдущую редакцию)
    
    10.6.2. Для передачи Агентству третьего экземпляра акта проверки банка, составленного в соответствии с пунктом 7.1 Указания Банка России N 1542-У, структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, направляет его в Главную инспекцию не позднее трех рабочих дней:

    с даты ознакомления руководителя банка с актом проверки банка или отказа руководителя банка от получения акта проверки банка для ознакомления;

    со дня поступления акта проверки банка в территориальное учреждение Банка России, проводившее проверку, - в случае возврата акта проверки банка после ознакомления с ним руководителя банка через организацию связи или возврата организацией связи заказного почтового отправления, которым акт проверки направлялся руководителю банка на ознакомление.

    Главная инспекция передает третий экземпляр акта проверки банка в Агентство через курьера в порядке, установленном Инструкцией Банка России от 30 декабря 2004 года N 121-И "О документационном обеспечении управления в центральном аппарате Банка России".
    (Подпункт дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У)
         
    10.7. В докладную записку о результатах проверки включаются:
    

    краткие сведения об особенностях проведения проверки кредитной организации (ее филиала), в том числе информация о составлении промежуточных актов проверки, актов о противодействии проведению проверки кредитной организации (ее филиала) и принятых в связи с этим решениях, отраженных в акте проверки в соответствии с требованиями, установленными подпунктом 7.4.1.1 Инструкции Банка России N 105-И;
    
    обобщенные результаты анализа и оценки принятых кредитной организацией (ее филиалом) рисков и достоверности их отражения в учете (отчетности) кредитной организации (ее филиала);
    
    краткие сведения о выявленных фактах недостоверности учета (отчетности), фактах (событиях) недостатков и нарушений в деятельности кредитной организации (ее филиала), существенных для оценки финансового состояния и перспектив деятельности кредитной организации, систем управления рисками и организации внутреннего контроля кредитной организации (ее филиала), а также для принятия решений о применении к кредитной организации мер в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию);
    
    информация о выявленных фактах (признаках) формирования источников собственных средств (капитала) (их части) с использованием инвесторами ненадлежащих активов, а также об иных фактах и обстоятельствах, которые не нашли отражения в акте проверки, но имеют существенное значение для целей банковского регулирования и банковского надзора;
    
    мотивированные суждения рабочей группы и их краткие обоснования, в том числе по вопросам, предусмотренным пунктом 9.10 настоящей Инструкции, а также по обстоятельствам деятельности кредитной организации (ее филиала), способным оказать существенное влияние на изменение оценки финансового состояния и перспектив деятельности кредитной организации (краткая информация о результатах совещания с руководителем кредитной организации (ее филиала), проводимого в соответствии с пунктом 5.4 и подпунктом 7.5.3 Инструкции Банка России N 105-И), а также предложения о целесообразности ознакомления руководителя кредитной организации (ее филиала), совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации с мотивированными суждениями, отраженными в докладной записке о результатах проверки;
    
    обобщенные выводы о результатах проверки;
    

    сведения о наличии особого мнения члена рабочей группы, в том числе оформленного пояснительной запиской, представленной с актом проверки;
    
    сведения о выявленных в акте проверки ошибках (опечатках), по усмотрению руководителя структурного подразделения Банка России, обладающего правом подписи докладной записки о результатах проверки (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию);

    сведения о поступлении в Банк России, в том числе в составе акта проверки, возражений кредитной организации по акту проверки и о ходе или результатах их рассмотрения (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию);
    
    иную информацию, указанную в актах Банка России, определяющих структуру и содержание докладной записки о результатах проверки (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У).

    Докладная записка о результатах проверки составляется в соответствии с приложением 13 к настоящей Инструкции (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У).
    
    10.8. Руководитель структурного подразделения Банка России, обладающий правом подписи докладной записки о результатах проверки, направляет в установленном порядке докладную записку о результатах проверки (одновременно с первым экземпляром акта проверки), а также дополнение к докладной записке о результатах проверки, заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки (в случае их составления), не позднее одного рабочего дня со дня подписания докладной записки о результатах проверки (дополнения к докладной записке о результатах проверки), должностному лицу Банка России, поручившему проведение проверки кредитной организации (ее филиала) (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию).
    
    Структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, после изготовления в установленном порядке необходимого количества копий акта проверки и докладной записки о результатах проверки, дополнения к докладной записке о результатах проверки, заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки (в случае их составления) направляет в установленном порядке (абзац дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию):
    

    первый экземпляр акта проверки и копию докладной записки о результатах проверки, копии дополнения к докладной записке о результатах проверки, заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки (в случае их составления), а также при необходимости предложения о применении мер воздействия в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, если проверка кредитной организации (ее филиала) проводилась работниками иных структурных подразделений Банка России, - для рассмотрения и принятия решения о применении к кредитной организации мер в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России. В случаях и порядке, установленных нормативными и иными актами Банка России, территориальному учреждению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью кредитной организации, может быть предоставлен доступ к материалам проверки кредитной организации (ее филиала), проведенной работниками иных структурных подразделений Банка России (абзац в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У; в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию);
    
    экземпляр акта проверки (или его копии) и копии докладной записки о результатах проверки, дополнения к докладной записке о результатах проверки, заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки (в случае их составления) (на бумажном носителе и(или) в электронном виде) - структурному подразделению Банка России, по предложению которого проводилась проверка кредитной организации (ее филиала), или иному структурному подразделению Банка России (по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки кредитной организации (ее филиала) (в случае проведения проверки операционного офиса, открытого вне местонахождения филиала кредитной организации, территориальному учреждению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью этого филиала кредитной организации, направляется экземпляр акта проверки) (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, в редакции, введенной в действие с 6 мая 2007 года указанием Банка России от 30 марта 2007 года N 1815-У, - см. предыдущую редакцию);
    
    10.8.1. Структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, не направляет первый экземпляр акта проверки и копию докладной записки о результатах проверки (в случае ее составления) в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, в случае невыявления нарушений при проведении проверок по вопросам:

    организации работы, совершения и учета операций с наличной валютой и чеками в деятельности внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала);

    осуществления контроля за соблюдением организациями правил работы с наличными деньгами в деятельности филиала кредитной организации;
    (Подпункт дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У)

    10.8.2. Структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, направляет в установленном порядке в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, уведомление (информационное сообщение) о невыявлении нарушений в деятельности внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала) по вопросу организации работы, совершения и учета операций с наличной валютой и чеками или в деятельности филиала кредитной организации по вопросу осуществления контроля за соблюдением организациями правил работы с наличными деньгами (с указанием срока проведения проверки) не позднее трех рабочих дней:

    с даты ознакомления руководителя кредитной организации (ее филиала) с актом проверки или с даты отказа руководителя кредитной организации (ее филиала) от получения акта проверки для ознакомления;

    со дня поступления акта проверки в инспекционное или иное структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, - в случае возврата акта проверки после ознакомления с ним руководителя кредитной организации (ее филиала) или получения через организацию связи информации об отказе руководителя кредитной организации (ее филиала) от ознакомления с актом проверки.

    При необходимости территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, вправе запросить копию акта проверки для ознакомления с результатами проверки.
    (Подпункт дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У)
    

    10.9. Результаты проверки кредитной организации могут выноситься на рассмотрение Комитета банковского надзора Банка России в следующих случаях:
    

    по представлению Главной инспекции, по ходатайству структурного подразделения центрального аппарата Банка России, в том числе по предложению которого проводилась проверка кредитной организации (ее филиала) (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию);

    по представлению территориального учреждения Банка России, в том числе в случаях, установленных Указанием Банка России от 6 февраля 2006 года N 1656-У "О действиях при выявлении фактов (признаков) формирования источников собственных средств (капитала) (их части) с использованием ненадлежащих активов", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 26 февраля 2006 года N 7539; 17 июля 2006 года N 8090 ("Вестник Банка России" от 15 марта 2006 года N 16, от 26 июля 2006 года N 41) (абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию);
    
    в иных случаях, определенных нормативными и иными актами Банка России.
    
    10.10. Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, информирует Главную инспекцию о принятии решения о применении к кредитной организации мер в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России одновременно с направлением соответствующей информации в Единую информационную базу данных Банка России "Принятые меры воздействия" путем представления в установленном порядке в электронном виде информационного сообщения, составленного в соответствии с приложением 14 к настоящей Инструкции (пункт в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У; в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию).
    
    

Глава 11. Заключительные положения

    
    Настоящая Инструкция утверждена Советом директоров Банка России (протокол N 25 от 03.11.2003) и вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России".
    
    

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.Игнатьев

Приложение 1
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 года N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"
(с изменениями на 15 декабря 2006 года)

    
    
ПОРЯДОК
согласования предложений о проведении
межрегиональных проверок (в том числе окружных
проверок), проверок структурных подразделений
кредитных организаций и проверок Сбербанка России

    
    Список принятых в настоящем Приложении сокращений:
    
    ТУ - территориальное учреждение Банка России.
    
    ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.
    
    Сбербанк России - Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации.
    
    структурные подразделения территориального банка Сбербанка России - отделения, универсальные и специализированные филиалы Сбербанка России, организационно подчиненные территориальному банку Сбербанка России (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У)
    
    

Форма 1
(в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года
указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, -
см. предыдущую редакцию)

    
    
ПРЕДЛОЖЕНИЕ
о проведении проверки кредитной организации
(ее филиала)

_______________
    * Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
    
    

Форма 2
(в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года
указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, -
см. предыдущую редакцию)

    
    
ИЗВЕЩЕНИЕ
о согласии (несогласии) на проведение проверки
кредитной организации (ее филиала)

_______________
    * Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
    
    

Приложение 2
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 года N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"
(с изменениями на 15 декабря 2006 года)

ПОРЯДОК
разрешения разногласий при планировании
проверок кредитных организаций (их филиалов)

    
    Список принятых в настоящем приложении сокращений:
    
    ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций.
    
    ТУ - территориальное учреждение Банка России.
    
    ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.
    
    МИ - межрегиональная инспекция, инспекция по проверке отдельных банков (абзац дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию).
    
    ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции, генеральный инспектор инспекции по проверке отдельных банков (абзац дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию).
    
    

Форма 1
(в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года
указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У;
в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года
указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, -
см. предыдущую редакцию)

СООБЩЕНИЕ
о наличии разногласий по вопросам согласования
предложения о проведении проверки
кредитной организации (ее филиала)

_______________
    * Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
    
    ** С приложением переписки (копий писем) территориального учреждения Банка России, направившего предложение о проведении проверки, и территориального учреждения Банка России, направившего извещение о несогласии на проведение проверки.
    
    

Форма 2
(в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года
указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, -
см. предыдущую редакцию)

    
    
УВЕДОМЛЕНИЕ
о результатах согласования предложения о проведении
проверки кредитной организации (ее филиала)

_______________
    * Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
    
    

Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 года N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
(с изменениями на 15 декабря 2006 года)

Составление Сводного плана комплексных
и тематических проверок кредитных организаций
(их филиалов)

    
    Список принятых в настоящем Приложении сокращений:
    
    ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций.
    
    ДБРиН - Департамент банковского регулирования и надзора.
    
    СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата.
    
    ТУ - территориальное учреждение Банка России.
    
    СПТУ - структурные подразделения территориального учреждения Банка России.
    
    ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.
    
    МИ - межрегиональная инспекция, инспекция по проверке отдельных банков (абзац дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию).
    
    ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции, генеральный инспектор инспекции по проверке отдельных банков (абзац дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию).
    
    ДЛДФОКО - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У).
    
    

Форма 1
(в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года
указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, -
см. предыдущую редакцию)

_______________
    * Указываются ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
    
    ** Указывается месяц планируемого года.
    
    *** Указывается в случае проведения тематической проверки кредитной организации (ее филиала).
    
    

Форма 2
(в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года
указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, -
см. предыдущую редакцию)

_______________
    * Указываются ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
    
    ** Указывается месяц планируемого года.
    
    

Форма 3
(в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года
указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, -
см. предыдущую редакцию)

_______________
    * Перечень оснований для проведения проверки кредитной организации (ее филиала) (критериев отбора кредитных организаций (их филиалов) для проведения проверок) доводится ежегодно Главной инспекцией кредитных организаций в составе рекомендаций по составлению и представлению предложений в проект Сводного плана.
    
    

Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 года N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
(с изменениями на 15 декабря 2006 года)

ПОРЯДОК
внесения изменений в Сводный план
комплексных и тематических проверок кредитных организаций
(их филиалов)

    
    Список принятых в настоящем Приложении сокращений:
    
    ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций.
    
    ТУ - территориальное учреждение Банка России.
    
    СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата Банка России.
    
    СПТУ - структурные подразделения территориального учреждения Банка России.
    
    ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.
    
    МИ - межрегиональная инспекция, инспекция по проверке отдельных банков (абзац дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию).
    
    ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции, генеральный инспектор инспекции по проверке отдельных банков (абзац дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию).
    
    ДБРН - Департамент банковского регулирования и надзора Банка России (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У).

    ДЛДФОКО - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У).

    структурные подразделения территориального банка Сбербанка России - отделения, универсальные и специализированные филиалы Сбербанка России, организационно подчиненные территориальному банку Сбербанка России (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У).
    
    

Форма 1
(в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года
указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, -
см. предыдущую редакцию)

ПРЕДЛОЖЕНИЕ
о внесении изменений в Сводный план

_______________
    * Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
    
    

Приложение 5
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 года N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
(с изменениями на 15 декабря 2006 года)

    
Организация внеплановых проверок
кредитных организаций (их филиалов)

    
    Список принятых в настоящем Приложении сокращений:
    
    ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций.
    
    СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата.
    
    ТУ - территориальное учреждение Банка России.
    
    СПТУ - структурные подразделения территориального учреждения Банка России.
    
    ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.
    
    МИ - межрегиональная инспекция, инспекция по проверке отдельных банков (абзац дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию).
    
    ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции, генеральный инспектор инспекции по проверке отдельных банков (абзац дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию).
    
    УДЛ - уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки кредитной организации (ее филиала).
    
    ДБРН - Департамент банковского регулирования и надзора Банка России (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У).

    ДЛДФОКО - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У).

    АСВ - государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов" (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У).

    структурные подразделения территориального банка Сбербанка России - отделения, универсальные и специализированные филиалы Сбербанка России, организационно подчиненные территориальному банку Сбербанка России (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У).
    
    

Форма 1
(в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года
указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, -
см. предыдущую редакцию)

ПРЕДЛОЖЕНИЕ
о проведении внеплановой проверки
кредитной организации (ее филиала)

_______________
    * Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
    
    ** Предоставление сведений о результатах согласования предложения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) обязательно для территориальных учреждений Банка России.
    
    

Форма 2
(в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года
указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, -
см. предыдущую редакцию)

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
о проведении (об отказе в проведении)
внеплановой проверки кредитной организации
(ее филиала)

_______________
    * Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
    
    

Форма 3
(в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года
указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, -
см. предыдущую редакцию)

УВЕДОМЛЕНИЕ
о проведении внеплановой
проверки кредитной организации (ее филиала)

_______________
    * Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
    
    ** Указываются сведения о наличии оснований, предусмотренных пунктом 4.3 настоящей Инструкции.
    
    

Приложение 6
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 года N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации
(Банка России)"
(с изменениями на 15 декабря 2006 года)

    
Организация проведения повторных проверок
кредитных организаций (их филиалов)

    
    Список принятых в настоящем Приложении сокращений:
    
    ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций.
    
    СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата.
    
    ТУ - территориальное учреждение Банка России.
    
    ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.
    
    МИ - межрегиональная инспекция, инспекция по проверке отдельных банков (абзац дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию).
    
    ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции, генеральный инспектор инспекции по проверке отдельных банков (абзац дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию).
    
    УДЛ - уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки кредитной организации (ее филиала).
    
    

Форма 1
(в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года
указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, -
см. предыдущую редакцию)

ХОДАТАЙСТВО
о проведении повторной проверки
кредитной организации (ее филиала)