Квалификационные требования к профессиональным
участникам рынка ценных бумаг

    
    
    Вопрос:
    
    Требуемые документы и условия для получения квалификационного свидетельства Минфина на право работы с ценными бумагами.
    
    

г. Магнитогорск, Челябинская обл.

    
    Ответ:
     
    Положение о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденное постановлением ФКЦБ России от 11.02.97 N 7, устанавливает, что для допуска к квалификационным экзаменам лица, достигшие 18-летнего возраста, направляют в одну из уполномоченных организаций анкету по установленной форме, а также квитанцию об уплате единовременного сбора в размере 2-х минимальных размеров оплаты труда.
    
    Основанием для отказа в допуске к квалификационным экзаменам являются:
    
    - выявление фактов недостоверной информации в представленной анкете;
    
    - непогашенная судимость за корыстные преступления;
    
    - при допуске лица к специализированному экзамену - отсутствие успешного прохождения базового квалификационного экзамена или прошествие более одного года с даты успешного прохождения базового квалификационного экзамена.
    
    Квалификационные требования установлены в зависимости от уровня руководства и специализации деятельности на рынке ценных бумаг.
    
    1. Руководители высшего звена организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
    
    наличие высшего образования;
    
    успешное прохождение базового квалификационного экзамена;
    
    успешное прохождение одного из специализированных квалификационных экзаменов серий 1.0 - 3.0, соответствующего профессиональной деятельности, осуществляемой организацией.
    
    Указанным квалификационным требованиям должны удовлетворять:
    
    должностное лицо, выполняющее функции единоличного исполнительного органа в организации, осуществляющей один из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
    
    не менее половины членов коллегиального исполнительного органа в организации, осуществляющей несколько видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях их совмещения.
    
    2. Руководители среднего звена и контролеры организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
    

    наличие высшего образования;
    
    успешное прохождение базового квалификационного экзамена;
    
    успешное прохождение одного из специализированных квалификационных экзаменов серий 1.0 - 3.0, соответствующего профессиональной деятельности, осуществляемой организацией.
    
    3. Индивидуальные предприниматели, осуществляющие брокерскую деятельность, а также деятельность по доверительному управлению ценными бумагами должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
    
    наличие высшего образования;
    
    успешное прохождение базового квалификационного экзамена;
    
    успешное прохождение квалификационного экзамена серии 1.0.
    
    4. Специалисты организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
    
    успешное прохождение базового квалификационного экзамена;
    
    успешное прохождение одного из квалификационных экзаменов серий 1.1, 2.1, 3.1, соответствующего профессиональной деятельности, осуществляемой организацией.
    
  

Нишонов О.Н.,
Центр правовых услуг

15.06.98 N Ю127