Возложение на контролера профессионального участника, осуществляющего как юридическое лицо деятельность исключительно на рынке ценных бумаг, дополнительных должностных обязанностей, не связанных с исполнением им функций контроля, не допускается

 Вопрос:

    Возможно ли совмещение должности контролера головной организации профессионального участника рынка ценных бумаг и контролера филиала профессионального участника ценных бумаг, а также можно ли совмещать должность контролера профессионального участника рынка ценных бумаг с иной должностью?

 Ответ:

    
    В соответствии с пунктом 1.9 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 19.07.2001 N 16, при наличии у профессионального участника филиалов, осуществляющих его функции на рынке ценных бумаг, в штат каждого филиала включается контролер филиала. Однако если количество работников в штате филиала профессионального участника, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, менее 7, функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника.
    
    Что касается второй части вопроса, то необходимо отметить, что в соответствии с пунктом 2.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 19.07.2001 N 16, возложение на контролера профессионального участника, осуществляющего как юридическое лицо деятельность исключительно  на рынке ценных  бумаг, дополнительных  должностных  обязанностей,  не связанных  с  исполнением   им  функций  контроля, за исключением управления рисками, не допускается. Исключение делается для контролера юридического лица - профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего  профессиональную  деятельность на  рынке ценных  бумаг  с иными  разрешенными  законодательством  Российской Федерации  видами  деятельности,  в этом случае контролер может совмещать  деятельность  по организации и  осуществлению внутреннего контроля  профессионального участника с руководством иными подразделениями такого  юридического лица, функционирование которых не  связано с деятельностью на  рынке ценных бумаг,  при условии,  что он  не имеет  права подписывать  от имени юридического лица  - профессионального участника рынка ценных бумаг платежные (расчетные) и бухгалтерские документы, а также  иные документы,  связанные с  возникновением  прав и обязанностей  этого юридического лица, их осуществлением и исполнением.
    
    

Л.П.Берназ,
специалист ЗАО "Юридический центр
"Северо-Западный регион"
тел. 324-66-75, тел./факс 176-78-64

3 марта 2003 года N Ю3121