Ответственность за правонарушения на рынке ценных бумаг

 Вопрос:

    Какие виды ответственности устанавливаются действующим законодательством за нарушения на рынке ценных бумаг?

    

 Ответ:

    Перечень основных видов правонарушений и ответственность за эти правонарушения установлены в Кодексе РФ об административных правонарушениях (Кодекс от 30.12.2001 N 195-ФЗ). Ответственность за нарушения на рынке ценных бумаг установлена в статьях 15.17 (Недобросовестная эмиссия ценных бумаг), 15.18 (Незаконные сделки с ценными бумагами), 15.19 (Нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг), 15.20 (Воспрепятствование осуществлению инвестором прав по управлению хозяйственным обществом), 15.21 (Использование служебной информации на рынке ценных бумаг), 15.22 (Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг), 15.23 (Уклонение от передачи регистратору ведения реестра владельцев ценных бумаг), 15.24 (Публичное размещение, реклама под видом ценных бумаг документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства) КоАП. Ответственность за административные правонарушения на рынке ценных бумаг установлена в виде штрафа.

    В статье 23.47 КоАП установлено, что уполномоченным органом по рассмотрению дел об административных правонарушениях на рынке ценных бумаг является федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный в области рынка ценных бумаг (Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг РФ). Рассматривать дела об административных правонарушениях от имени Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ органа вправе:

    1) руководитель федерального органа исполнительной власти, уполномоченного в области рынка ценных бумаг, его заместители (Председатель Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ и его заместители);
       
    2) руководители Региональных отделений Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ.

    Кроме того, при совершении сделок с ценными бумагами применяются положения главы 25 Гражданского кодекса РФ, устанавливающие ответственность за нарушение обязательств.

    Ответственность за правонарушения на рынке ценных бумаг установлена и в Уголовном кодексе РФ от 13.06.96 N 63-ФЗ, а именно в статьях 185 (Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг), 185_1 (Злостное уклонение от предоставления инвестору или контролирующему органу информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах), 186 (Изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг).
    
    

Коллегия адвокатов "ЮНИКС"
Адрес: Санкт-Петербург, Большой пр. ПС, 31

7 августа 2003 года N Ю3920