Приложение 1
к Указанию Банка России
от 1 апреля 2004 года N 1417-У
"О форме реестра обязательств
банка перед вкладчиками"

ФОРМА
реестра обязательств банка перед вкладчиками
в электронном виде

    Программные средства, используемые банком, должны позволять сформировать на любую дату в установленном настоящим Приложением формате реестр в электронном виде, включающий следующие обязательные сведения.

Раздел I

Таблица 1

    
Сведения о банке, составившем реестр

N п/п

Поле (название реквизита)

Тип поля

1

Полное наименование банка

Текст

2

Регистрационный номер банка

Текст

   
    Полное наименование банка и регистрационный номер банка указываются в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций.

Таблица 2

Сведения о филиале (головном офисе) банка, в котором
вкладчик заключил договор

N п/п

Поле (название реквизита)

Тип поля

1

Порядковый номер филиала

Текст

2

Название филиала

Текст

3

Адрес филиала

Адрес

     Порядковый номер филиала и адрес филиала указываются в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций.

Таблица 3

Сведения о вкладчике, перед которым банк имеет обязательства

N п/п

Поле (название реквизита)

Тип поля

1

Номер вкладчика по реестру

Целое число

2

Фамилия

Текст

3

Имя

Текст

4

Отчество

Текст

5

Адрес регистрации

Адрес

6

Адрес для почтовых уведомлений

Адрес

7

Адрес электронной почты

Текст

8

Вид документа, удостоверяющего личность

Код вида документа

9

Реквизиты документа, удостоверяющего личность

Текст

    В сведения о вкладчике банка, перед которым банк имеет обязательства, включается информация по вкладчикам, перед которыми у банка на момент формирования реестра имеются обязательства по вкладам, застрахованным в соответствии с Федеральным законом "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации". Сведения, указанные в поле N 7, для заполнения необязательны.

Таблица 4

Сведения об обязательствах банка перед вкладчиком

N п/п

Поле (название реквизита)

Тип поля

1

Номер вкладчика по реестру

Целое число

2

Порядковый номер филиала, в котором вкладчик заключил договор

Текст

3

Номер документа, на основании которого принят вклад

Текст

4

Дата документа, на основании которого принят вклад

Дата

5

Номер лицевого счета

Счет

6

Сумма вклада в валюте счета

Сумма

     В сведениях об обязательствах банка перед вкладчиком не допускается указывать:
    
    номер вкладчика по реестру, информация по которому отсутствует в сведениях о вкладчиках банка;
    
    номер филиала, информация по которому отсутствует в сведениях о филиале (головном офисе) банка.

Таблица 5

Сведения о встречных требованиях банка к вкладчику

N п/п

Поле (название реквизита)

Тип поля

1

Номер вкладчика по реестру

Целое число

2

Порядковый номер филиала

Текст

банка, имеющего требования к вкладчику

3

Номер документа, на основании которого возникло требование

Текст

4

Дата документа, на основании которого возникло требование

Дата

5

Номер лицевого счета

Счет

6

Сумма требования в валюте счета

Сумма

    В сведениях о встречных требованиях банка к вкладчику не допускается указывать:
    
    номер вкладчика, информация по которому отсутствует в сведениях о вкладчиках банка;
    
    номер филиала, информация по которому отсутствует в сведениях о филиале (головном офисе) банка.

Раздел II. Типы полей

   (1) Текст - ASCII строка, максимальная длина не может превышать 255 символов.
    
    (2) Целое число - число от 1 до 999999999.
    
    (3) Дата - заполняются по форматам: "ДД.ММ.ГГГГ".
    
    (4) Счет - содержат 20 символов, в соответствии с порядком нумерации лицевых счетов, определенным нормативным актом Банка России.
    
    (5) Сумма - числовое поле формата 19.2.
    
    (6) Адрес - почтовый адрес, состоящий из следующих полей: почтового индекса, наименования края или области, населенного пункта, названия улицы, номера дома, номера строения, номера корпуса, номера квартиры, разделенных запятыми. Названия регионов, населенных пунктов и улиц должны соответствовать действующему Классификатору адресов Российской Федерации (КЛАДР).
    
    (7) Код вида документа, удостоверяющего личность, - указывается в соответствии с приведенным ниже перечнем.

Таблица 6

Код

Вид документа

1

Паспорт гражданина Российской Федерации - для гражданина Российской Федерации, достигшего 14 лет

2

Свидетельство органов ЗАГСа, органа исполнительной власти или органа местного самоуправления о рождении гражданина - для гражданина Российской Федерации, не достигшего 14 лет

3

Удостоверение личности - для офицеров, прапорщиков и мичманов

4

Военный билет - для сержантов, старшин, солдат и матросов, а также курсантов военных образовательных учреждений профессионального образования

5

Паспорт моряка - для граждан Российской Федерации, работающих на судах заграничного плавания или на иностранных судах, курсантов учебных заведений

6

Паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина

7

Документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства

8

Разрешение на временное проживание лица без гражданства

9

Вид на жительство лица без гражданства

10

Иные документы, предусмотренные федеральным законом или признаваемые  в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документов, удостоверяющих личность лица без гражданства

11

Свидетельство о регистрации ходатайства о признании иммигранта беженцем

12

Удостоверение беженца

13

Временное удостоверение личности гражданина

14

Иные документы, выдаваемые уполномоченными органами

   (8) Реквизиты документа, удостоверяющего личность вкладчика, должны включать следующие поля:
    
    серия и номер документа;
    
    дата выдачи документа;
    
    код подразделения или наименование органа, выдавшего документ.

Раздел III. Формат выгрузки данных

    
    Форматом выгрузки сведений, указанных в полях реестра, являются текстовые файлы ASCII в кодировке WIN1251. Записи разделяются стоящими  последовательно символами CR (код ASCII 13) и LF (код ASCII 10). Разделителями полей является символ ^ (код ASCII 94).
    
    Данные передаются в виде архивного файла ZIP с именем rNNNN.zip, где NNNN - номер банка в реестре банков.
    
    Архив содержит 6 файлов:
    
    BNK.TXT - сведения о банке, составившем реестр;
    
    FIL.TXT - сведения о филиале (головном офисе) банка;
    
    INV.TXT - сведения о вкладчике;
    
    DEP.ТХТ - сведения об обязательствах банка перед вкладчиками;
    
    CRD.TXT - сведения о встречных требованиях банка к вкладчику;
    
    CTR.TXT - контрольный файл, формируемый в соответствии с таблицей 7 настоящего приложения.  

Таблица 7

Сведения, содержащиеся в контрольном файле и его формат

Номер строки

Название показателя

1

Номер банка в реестре банков

2

Дата, на которую формировался реестр, в формате "ДД.ММ.ГГГГ"

3

Количество записей в сведениях о филиале

4

Количество записей в сведениях о вкладчике

5

Количество записей в сведениях об обязательствах банка перед вкладчиком

6

Количество записей в сведениях о встречных требованиях банка к вкладчику

7

Код валюты ^ Итоговая сумма обязательств в данной валюте ^ Итоговая сумма требований в данной валюте

8

.............................//............................................

9

.............................//............................................

…

.............................//............................................

    Строки контрольного файла, начиная со строки 7, содержат итоговые суммы по обязательствам и по требованиям, приводимые отдельно по каждой валюте. Каждая из указанных строк содержит три показателя - трехсимвольный числовой код валюты, итоговую сумму обязательств в данной валюте (формат 19.2), итоговую сумму требований в данной валюте (формат 19.2). Показатели разделяются символом ^ (код ASCII 94).