ЗАКОН

РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


О товарных биржах и биржевой торговле

(с изменениями на 15 апреля 2006 года)

____________________________________________________________________
    Документ с изменениями и дополнениями, внесенными:
    Законом Российской Федерации от 24 июня 1992 года N 3119-1 (Российская газета N 197, 04.09.92);
    Федеральным законом от 30 апреля 1993 года N 4919-1 (Российская газета N 100, 27.05.93);

    Федеральным законом от 19 июня 1995 года N 89-ФЗ (Российская газета N 119, 22.06.95);

    Федеральным законом от 21 марта 2002 года N 31-ФЗ (Российская газета, N 53, 26.03.2002) (вступил в силу с 1 июля 2002 года);
    Федеральным законом от 29 июня 2004 года N 58-ФЗ (Российская газета, N 138, 01.07.2004);
    Федеральным законом от 26 декабря 2005 года N 189-ФЗ (Российская газета, N 294, 29.12.2005 (начало), Российская газета, N 296, 30.12.2005 (окончание)) (вступил в силу с 1 января 2006 года);
    Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ (Парламентская газета, N 61, 20.04.2006).

____________________________________________________________________

    Настоящий Закон направлен на урегулирование отношений по созданию и деятельности товарных бирж, биржевой торговли и обеспечение правовых гарантий для деятельности на товарных биржах.

РАЗДЕЛ I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 1. Законодательство о товарных биржах и биржевой торговле

    Отношения, связанные с деятельностью товарных бирж (их филиалов и других обособленных подразделений) и биржевой торговлей, регулируются настоящим Законом и иными актами законодательства Российской Федерации, а также учредительными документами бирж, правилами биржевой торговли и другими внутренними документами бирж, принятыми в соответствии с законодательством.

    Отношения, связанные с деятельностью бирж труда, фондовых и валютных бирж, а также фондовых и валютных секций (отделов, отделений) товарных, товарно-фондовых и универсальных бирж, настоящим Законом не регулируются. *1.2)

    

Статья 2. Понятие товарной биржи

    1. Под товарной биржей в целях настоящего Закона понимается организация с правами юридического лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею правилам.

    2. Товарная биржа может иметь филиалы и другие обособленные подразделения, учреждаемые в соответствии с законодательством.
    
    Товарная биржа далее по тексту именуется также "биржа".

    

Статья 3. Сфера деятельности товарной биржи

    1. Биржа вправе осуществлять деятельность, непосредственно связанную с организацией и регулированием биржевой торговли, за исключением деятельности, предусмотренной пунктами 2 и 3 настоящей статьи.

    2. Биржа не может осуществлять торговую, торгово-посредническую и иную деятельность, непосредственно не связанную с организацией биржевой торговли. Данное ограничение не распространяется на юридическое и физическое лицо, являющееся членом биржи.

    3. Биржа не вправе осуществлять вклады, приобретать доли (паи), акции организаций, если указанные организации не ставят целью осуществление деятельности, предусмотренной пунктом 1 настоящей статьи (пункт в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).

Статья 4. Биржевые союзы, ассоциации и другие объединения

    1. Биржи могут создавать союзы, ассоциации и иные объединения для координации своей деятельности, защиты интересов своих членов и осуществления совместных программ, в том числе для организации совместных торгов. *4.1)

    2. Запрещается создание биржевых союзов, ассоциаций и других объединений, если их образование противоречит требованиям антимонопольного законодательства Российской Федерации и настоящему Закону, а также являются недействительными соглашения и действия бирж, имеющие целью или влекущие за собой устранение либо ограничение конкуренции в биржевой торговле. *4.2)

    

Статья 5. Ограничение использования слов
"биржа" и "товарная биржа" в наименованиях организаций

(наименование в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года
Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, -
см. предыдущую редакцию)

    Организации, не отвечающие требованиям, установленным статьями 2 и 3 настоящего Закона, а также их филиалы и другие обособленные подразделения не имеют права на организацию биржевой торговли, использование в своем названии слов "биржа" или "товарная биржа" (статья в редакции, введенной в действие с 1 июля 2002 года Федеральным законом от 21 марта 2002 года N 31-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).

    

Статья 6. Биржевой товар

    1. Под биржевым товаром в целях настоящего Закона понимается не изъятый из оборота товар определенного рода и качества, в том числе стандартный контракт и коносамент на указанный товар, допущенный в установленном порядке биржей к биржевой торговле. *6.1)

    2. Биржевым товаром не могут быть недвижимое имущество и объекты интеллектуальной собственности. *6.2)

    

Статья 7. Биржевая сделка

    1. Биржевой сделкой является зарегистрированный биржей договор (соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов. Порядок регистрации и оформления биржевых сделок устанавливается биржей.

    2. Сделки, совершенные на бирже, но не соответствующие требованиям, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, не являются биржевыми. Гарантии биржи на такие сделки не распространяются.

    Биржа вправе применять санкции к участникам биржевой торговли, совершающим небиржевые сделки на данной бирже.

    3. Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет биржи.

    

Статья 8. Виды биржевых сделок

    В целях настоящего Закона участниками биржевой торговли в ходе биржевых торгов могут совершаться сделки, связанные с:

    взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара;

    взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара с отсроченным сроком его поставки (форвардные сделки);

    взаимной передачей прав и обязанностей в отношении стандартных контрактов на поставку биржевого товара (фьючерсные сделки);

    уступкой прав на будущую передачу прав и обязанностей в отношении биржевого товара или контракта на поставку биржевого товара (опционные сделки);

    а также другие сделки в отношении биржевого товара, контрактов или прав, установленные в правилах биржевой торговли.

    

Статья 9. Биржевое посредничество на товарных биржах

    1. Биржевая торговля осуществляется путем:
    
    совершения биржевых сделок биржевым посредником от имени клиента и за его счет, от имени клиента и за свой счет или от своего имени и за счет клиента (брокерской деятельности);

    совершения биржевых сделок биржевым посредником от своего имени и за свой счет с целью последующей перепродажи на бирже (дилерской деятельности).

    2. Биржевое посредничество в биржевой торговле осуществляется исключительно биржевыми посредниками.

    

Статья 10. Биржевые посредники

    1. Под биржевыми посредниками в целях настоящего Закона понимаются брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры.

    2. Брокерской фирмой является организация, созданная в соответствии с законодательством Российской Федерации (пункт в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию). *10.2)

    3. Брокерской конторой в целях настоящего Закона является филиал или другое обособленное подразделение организации, имеющее отдельный баланс и расчетный счет (пункт в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию). *10.3)

    4. Независимым брокером является физическое лицо, зарегистрированное в установленном порядке в качестве предпринимателя, осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица. *10.4)

РАЗДЕЛ II. УЧРЕЖДЕНИЕ, ОРГАНИЗАЦИЯ И ПОРЯДОК ПРЕКРАЩЕНИЯ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ТОВАРНОЙ БИРЖИ

Статья 11. Учреждение товарной биржи

    1. Биржа может учреждаться юридическими и (или) физическими лицами и подлежит государственной регистрации в установленном порядке. *11.1)

    2. В учреждении биржи не могут участвовать:

    государственные органы и органы местного самоуправления (абзац в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию);

    банки и кредитные учреждения, получившие в установленном порядке лицензию на осуществление банковских операций;

    страховые и инвестиционные компании и фонды;

    общественные, религиозные и благотворительные объединения (организации) и фонды;

    физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять предпринимательскую деятельность. *11.2.6)

    3. Доля каждого учредителя или члена биржи в ее уставном капитале не может превышать десяти процентов.

    

Статья 12. Лицензия на организацию биржевой торговли

    1. Биржевая торговля может осуществляться на биржах только на основе лицензии, выдаваемой в установленном порядке федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков (абзац в редакции, введенной в действие с 1 июля 2004 года Федеральным законом от 29 июня 2004 года N 58-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию). *12.1.1)
    
    Биржа вправе подать заявление о предоставлении ей лицензии, если к моменту обращения сумма вкладов в уставный капитал составляет не менее пятидесяти процентов его объявленной суммы.

    2. Лицензия на организацию биржевой торговли выдается бирже после установления соответствия ее учредительных документов и правил биржевой торговли настоящему Закону и другим законодательным актам Российской Федерации, а также при условии соответствующего оформления документов и представления их в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков не позднее чем через два месяца со дня подачи заявления на получение лицензии (пункт в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).

    3. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе запрашивать у федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, а также организаций информацию, подтверждающую достоверность сведений, сообщаемых заявителем (пункт в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).

    4. В случае отказа в выдаче лицензии биржа имеет право обратиться повторно в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков с заявлением о предоставлении ей лицензии, которое рассматривается в течение одного месяца со дня получения повторного заявления на выдачу лицензии (абзац в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).

    Биржа вправе обжаловать в судебном порядке решение федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков об отказе в выдаче лицензии (абзац в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).

    5. Порядок выдачи, аннулирования и приостановки действия лицензии определяется Положением о лицензировании товарных бирж, которое утверждается Правительством Российской Федерации (пункт в редакции, введенной в действие с 27 мая 1993 года Федеральным законом от 30 апреля 1993 года N 4919-1, - см. предыдущую редакцию). *12.5)
    

Статья 13. Ликвидация товарной биржи

    Ликвидация биржи может быть осуществлена по решению высшего органа управления биржи, а также судом или арбитражным судом в порядке и на условиях, предусмотренных законодательными актами Российской Федерации.

    

Статья 14. Члены товарной биржи

    1. Членами биржи в целях настоящего Закона могут быть юридические или физические лица (за исключением перечисленных в пункте 2 настоящей статьи), которые участвуют в формировании уставного капитала биржи либо вносят членские или иные целевые взносы в имущество биржи и стали членами биржи в порядке, предусмотренном ее учредительными документами.

    2. Членами товарной биржи не могут быть:

    служащие данной или какой-либо другой товарной биржи;

    организации, если их руководители (заместители их руководителей или руководители их филиалов и других обособленных подразделений) являются служащими данной биржи (абзац в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию);

    государственные органы и органы местного самоуправления (абзац в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию);

    банки и кредитные учреждения, получившие в установленном порядке лицензию на осуществление банковских операций, страховые и инвестиционные компании и фонды. При этом указанные учреждения могут быть членами фондовых и валютных секций (отделов, отделений) товарных бирж;

    общественные, религиозные и благотворительные объединения (организации) и фонды;

    физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять предпринимательскую деятельность.

    3. Членство на бирже дает право:

    участвовать в биржевой торговле в соответствии с настоящим Законом;

    участвовать в принятии решений на общих собраниях членов биржи, а также в работе других органов управления биржей -- в соответствии с положениями, установленными в учредительных документах, и другими правилами, действующими на бирже;

    получать дивиденды, если они предусмотрены учредительными документами биржи, и другие права, предусмотренные учредительными документами биржи.

    4. Членство на бирже возникает в порядке и на условиях, установленных учредительными документами биржи, и подтверждается соответствующим свидетельством, выдаваемым биржей.

    5. Порядок прекращения членства, а также полной или частичной уступки прав члена биржи определяется биржей с учетом требований, предусмотренных пунктами 6 и 7 настоящей статьи.

    6. Уступка права на участие в биржевой торговле без передачи или продажи свидетельств (титулов) собственности на долю уставного капитала и прав на участие в управлении биржей не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Законом.

    7. Члены биржи в целях настоящего Закона имеют право сдавать в аренду (уступать на определенный договором срок) свое право на участие в биржевой торговле только одному юридическому или физическому лицу. Договор подлежит регистрации на бирже. Субаренда (переуступка) прав на участие в биржевой торговле не допускается.

    8. Отказ биржи утвердить в членстве, равно как и ее решение об исключении члена биржи или о приостановке членства по основаниям, не предусмотренным уставом биржи, могут быть обжалованы в суд.

    9. Члены биржи, являющиеся учредителями биржи, могут иметь особые права и обязанности на бирже вне сферы биржевой торговли при условии, что эти права и обязанности определены в уставе биржи и не нарушают равенства прав учредителей и других членов биржи в биржевой торговле. Указанные права предоставляются учредителям не более чем на три года с момента государственной регистрации биржи.

    

Статья 15. Категории членов товарной биржи

    На бирже могут быть следующие категории членов биржи:

    полные члены -- с правом на участие в биржевых торгах во всех секциях (отделах, отделениях) биржи и на определенное учредительными документами биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и на общих собраниях членов секций (отделов, отделений) биржи;

    неполные члены -- с правом на участие в биржевых торгах в соответствующей секции (отделе, отделении) и на определенное учредительными документами биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и общем собрании членов секции (отдела, отделения) биржи.

    

Статья 16. Общее собрание членов товарной биржи

    1. Общее собрание членов биржи является высшим органом управления биржей.

    2. Общее собрание членов биржи обеспечивает реализацию всех прав и обязанностей биржи и ее членов.

    

Статья 17. Устав товарной биржи

    В уставе биржи должны быть определены:

    структура управления и органы контроля биржи, их функции и правомочия, порядок принятия решений;

    размер уставного капитала;

    перечень и порядок формирования постоянных фондов;

    максимальное количество членов биржи;

    порядок приема в члены биржи, приостановки и прекращения членства;

    права и обязанности членов биржи и других участников биржевой торговли;

    порядок разрешения споров между участниками биржевой торговли по биржевым сделкам, деятельности биржи, ее филиалов и других обособленных подразделений.

    

Статья 18. Правила биржевой торговли

    В правилах биржевой торговли должны быть определены:

    порядок проведения биржевых торгов;

    виды биржевых сделок;

    наименования товарных секций;

    перечень основных структурных подразделений биржи;

    порядок информирования участников биржевой торговли о предстоящих биржевых торгах;

    порядок регистрации и учета биржевых сделок;

    порядок котировки цен биржевых товаров;

    порядок информирования участников биржевой торговли о биржевых сделках на предшествующих биржевых торгах, в том числе о ценах биржевых сделок и о котировке биржевых цен;

    порядок информирования членов биржи и других участников биржевой торговли о товарных рынках и рыночной конъюнктуре биржевых товаров;

    порядок взаимных расчетов членов биржи и других участников биржевой торговли при заключении биржевых сделок;

    меры по обеспечению безопасности реализуемых на биржевых торгах биржевых товаров, подлежащих в соответствии с законами Российской Федерации обязательной сертификации и предназначенных для продажи на территории Российской Федерации, при наличии сертификата и знака соответствия, выданных или признанных уполномоченным на то органом (абзац дополнительно включен с 22 июня 1995 года Федеральным законом от 19 июня 1995 года N 89-ФЗ);

    меры по контролю над процессом ценообразования на бирже в целях недопущения резкого дневного повышения или понижения уровней цен, искусственного завышения или занижения цен, сговора или распространения ложных слухов с целью воздействия на цены;

    меры, обеспечивающие порядок и дисциплину на биржевых торгах, а также порядок и условия применения этих мер;

    меры, обеспечивающие соблюдение членами биржи, другими участниками биржевой торговли решений государственных органов по вопросам, относящимся к деятельности бирж, учредительных документов биржи, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей (абзац в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию);

    перечень нарушений, за которые биржей взыскиваются штрафы с участников биржевой торговли, а также размеры штрафов и порядок их взимания;

    размеры отчислений, сборов, тарифов и других платежей и порядок их взимания биржей.

РАЗДЕЛ III. ОРГАНИЗАЦИЯ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ И ЕЕ УЧАСТНИКИ

Статья 19. Участники биржевой торговли

    1. Участниками биржевой торговли в целях настоящего Закона являются члены биржи, постоянные и разовые посетители.

    2. Посетители биржевых торгов участвуют в биржевой торговле с учетом ограничений, предусмотренных статьей 21 настоящего Закона.

    3. Иностранные юридические и физические лица, не являющиеся членами бирж, могут участвовать в биржевой торговле исключительно через биржевых посредников.

    

Статья 20. Участие членов товарной биржи в биржевой торговле

    1. Члены биржи, являющиеся брокерскими фирмами или независимыми брокерами, осуществляют биржевую торговлю непосредственно от своего имени и за свой счет, или от имени клиента и за его счет, или от своего имени за счет клиента, или от имени клиента за свой счет.

    2. Члены биржи, не являющиеся брокерскими фирмами или независимыми брокерами, участвуют в биржевой торговле:

    непосредственно от своего имени -- только при торговле реальным товаром, исключительно за свой счет, без права на биржевое посредничество;

    через организуемые ими брокерские конторы;

    на договорной основе с брокерскими фирмами, брокерскими конторами и независимыми брокерами, осуществляющими свою деятельность на данной бирже.

    

Статья 21. Посетители биржевых торгов

    1. Под посетителями биржевых торгов в целях настоящего Закона понимаются юридические и физические лица, не являющиеся членами биржи и имеющие в соответствии с учредительными документами биржи право на совершение биржевых сделок. Посетители биржевых торгов могут быть постоянными и разовыми.

    2. Постоянные посетители, являющиеся брокерскими фирмами, брокерскими конторами или независимыми брокерами, вправе осуществлять биржевое посредничество в порядке и на условиях, установленных настоящим Законом для членов биржи с учетом особенностей, предусмотренных пунктами 3 и 4 настоящей статьи.

    3. Постоянные посетители не участвуют в формировании уставного капитала и управлении биржей.

    Постоянные посетители пользуются услугами биржи и обязаны вносить плату за право на участие в биржевой торговле в размере, определенном соответствующим органом управления биржи.

    Предоставление постоянному посетителю права на участие в биржевых торгах на срок более трех лет не допускается.

    4. Число постоянных посетителей не должно превышать тридцати процентов от общего числа членов биржи.

    5. Разовые посетители биржевых торгов имеют право на совершение сделок только на реальный товар, от своего имени и за свой счет.

    

Статья 22. Биржевые брокеры

    Биржевые сделки совершаются в ходе биржевых торгов через биржевых брокеров.

    Биржевыми брокерами являются служащие или представители организаций - членов биржи и биржевых посредников, а также независимые брокеры (часть в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).

    

Статья 23. Лицензирование биржевых посредников,
биржевых брокеров

    Совершение фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле осуществляется биржевыми посредниками, биржевыми брокерами на основе лицензий, выдаваемых федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков (часть в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).

    Положение о лицензии на совершение фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле биржевыми посредниками, биржевыми брокерами утверждается Правительством Российской Федерации (абзац в редакции, введенной в действие с 27 мая 1993 года Федеральным законом от 30 апреля 1993 года N 4919-1, - см. предыдущую редакцию). *23.2)

    Часть утратила силу с 1 мая 2006 года - Федеральный закон от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.
   
    

Статья 24. Учет биржевых сделок биржевыми посредниками

    Брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры обязаны вести учет совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок по каждому клиенту и хранить сведения об этих сделках в течение пяти лет со дня совершения сделки.

    Брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры обязаны предоставлять указанные сведения по требованию федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков (часть в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).

    

Статья 25. Отношения между биржевыми посредниками
и их клиентами

    1. Отношения между биржевыми посредниками и их клиентами определяются на основе соответствующего договора. *25.1)

    2. Биржа в пределах своих полномочий может регламентировать взаимоотношения биржевых посредников и их клиентов, применять в установленном порядке санкции к биржевым посредникам, нарушающим установленные ею правила взаимоотношений биржевых посредников с их клиентами.

    3. Биржевые посредники вправе требовать от своих клиентов внесения гарантийных взносов на свои расчетные счета, открытые в расчетных учреждениях (клиринговых центрах), а также предоставления прав на распоряжение ими от имени биржевого посредника в соответствии с данным ему поручением.

    

Статья 26. Брокерские гильдии и их ассоциации

    1. Биржевые посредники, биржевые брокеры вправе создавать брокерские гильдии, в частности при биржах. Брокерские гильдии могут объединяться в ассоциации.

    2. Брокерские гильдии и их ассоциации создаются в порядке и на условиях, установленных законодательством для общественных объединений (организаций). *26.2)

    

Статья 27. Товарная экспертиза на товарной бирже

    Биржа по требованию участника биржевой торговли обязана организовать экспертизу качества реальных товаров, реализуемых через биржевые торги. *27)

    

Статья 28. Гарантии в биржевой торговле при совершении
форвардных, фьючерсных и опционных сделок

    1. Биржа в целях обеспечения исполнения совершаемых на ней форвардных, фьючерсных и опционных сделок обязана организовать расчетное обслуживание путем создания расчетных учреждений (клиринговых центров), создаваемых в установленном порядке, или заключения договора с банком или кредитным учреждением об организации расчетного (клирингового) обслуживания.

    2. Клиринговые центры могут создаваться как независимые от биржи организации биржевых посредников.

    3. Клиринговые центры вправе:

    устанавливать виды, размеры и порядок взимания взносов, гарантирующих исполнение форвардных, фьючерсных и опционных сделок и возмещение ущерба, возникшего в результате полного или частичного неисполнения обязательств по этим сделкам, а также определять другие финансовые обязательства участников этих сделок;

    осуществлять в установленном порядке кредитование и страхование участников форвардных, фьючерсных и опционных сделок в пределах, необходимых для гарантирования этих сделок, а также возмещения ущерба в случае их неисполнения.

    

Статья 29. Гарантии свободных цен в биржевой торговле

    1. Биржа имеет право на самостоятельное и свободное установление:

    отчислений в пользу биржи от комиссионных, получаемых биржевыми посредниками в вознаграждение за посреднические операции на бирже;

    сборов, тарифов и других платежей, взимаемых в пользу биржи с ее членов и других участников биржевой торговли за услуги, оказываемые биржей и ее подразделениями;

    штрафов, взимаемых за нарушение устава биржи, правил биржевой торговли и других правил, установленных внутренними документами биржи.

    2. Бирже запрещается устанавливать:

    уровни и пределы цен на биржевой товар в биржевой торговле;

    размеры вознаграждения, взимаемого биржевыми посредниками за посредничество в биржевых сделках.

    

Статья 30. Разрешение споров на товарной бирже

    1. Споры, связанные с заключением биржевых сделок, рассматриваются в биржевой арбитражной комиссии, в суде, арбитражном суде.

    2. Биржевая арбитражная комиссия создается как орган, осуществляющий примирение сторон или выполняющий иные функции третейского суда.

    3. Положения о биржевой арбитражной комиссии и о порядке рассмотрения споров утверждаются биржей в соответствии с законодательством.

    4. Пункт исключен с 15 сентября 1992 года Законом Российской Федерации от 24 июня 1992 года N 3119-1. - См. предыдущую редакцию.

    

Статья 31. Внешнеэкономическая деятельность товарных бирж

    1. Биржа вправе заключать от своего имени соглашения о сотрудничестве с иностранными юридическими и физическими лицами в пределах прав, предоставленных ей настоящим Законом и иными актами законодательства, в том числе заключать соглашения об импорте товаров, предназначенных для осуществления деятельности биржи в соответствии со статьей 2 настоящего Закона, без права выставления этих товаров на биржевые торги.

    Биржа не имеет права на импорт товаров, предназначенных для выставления на биржевые торги или для использования в целях, не предусмотренных настоящей статьей.

    2. Экспорт и импорт товаров, предназначенных для выставления на биржевые торги, осуществляется биржевыми посредниками или их клиентами в порядке, установленном законодательством и настоящим Законом.

    

Статья 32. Служащие товарной биржи

    1. Служащими товарной биржи являются физические лица, участвующие в ее деятельности на основе трудового договора в форме контракта.

    Условия труда служащих биржи регулируется трудовым договором в форме контракта в соответствии с настоящим Законом и иными законодательными актами.

    2. Служащим биржи запрещается участвовать в биржевых сделках и создавать собственные брокерские фирмы, а также использовать служебную информацию в собственных интересах.

РАЗДЕЛ IV. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ТОВАРНЫХ БИРЖ

Статья 33. Комиссия по товарным биржам

(статья утратила силу с 1 мая 2006 года -
Федеральный закон от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ -
см. предыдущую редакцию)

Статья 34. Функции федерального органа исполнительной власти
в области финансовых рынков по контролю и надзору за деятельностью
товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров

(наименование в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года
Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, -
см. предыдущую редакцию)

    1. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков (абзац в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию):

    выдает лицензии на организацию биржевой торговли;

    осуществляет или контролирует лицензирование биржевых посредников, биржевых брокеров;

    контролирует соблюдение законодательства о биржах;

    абзац утратил силу с 1 мая 2006 года - Федеральный закон от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ - см. предыдущую редакцию;

    абзац утратил силу с 1 мая 2006 года - Федеральный закон от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ - см. предыдущую редакцию;

    рассматривает жалобы участников биржевой торговли на злоупотребления и нарушение законодательства в биржевой торговле (абзац в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).

    2. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков разрабатывает и представляет в Правительство Российской Федерации предложения по совершенствованию законодательства о товарных биржах (пункт в редакции, введенной в действие с 27 мая 1993 года Федеральным законом от 30 апреля 1993 года N 4919-1; в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).

Статья 35. Полномочия федерального органа исполнительной власти
в области финансовых рынков по контролю и надзору за деятельностью
товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров

(наименование в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года
Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, -
см. предыдущую редакцию)

    Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе (абзац в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию):

    отказать бирже в выдаче лицензии на организацию биржевой торговли в случае несоответствия ее учредительных документов и правил биржевой торговли требованиям, установленным пунктом 2 статьи 12 настоящего Закона, а также отложить выдачу этой лицензии при нарушении Положения о лицензировании товарных бирж;

    аннулировать выданную бирже лицензию или приостановить ее действие, если биржа нарушает законодательство;

    направить бирже обязательное для исполнения предписание об отмене или изменении положений учредительных документов, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей, или прекращении ее деятельности, которая противоречит законодательству;

    направить биржевому посреднику обязательное для исполнения предписание о прекращении деятельности, которая противоречит законодательству;

    применять к бирже или биржевому посреднику соответствующие санкции в случае нарушения ими законодательства, неисполнения или несвоевременного исполнения предписаний федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков (абзац в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию);

    назначать государственного комиссара на биржу;

    организовывать по согласованию с органами финансового контроля Российской Федерации аудиторские проверки деятельности бирж и биржевых посредников;

    требовать от бирж, расчетных учреждений (клиринговых центров) и биржевых посредников представления учетной документации;

    направлять в суд или арбитражный суд материалы для применения предусмотренных законом санкций к биржам и их членам, нарушившим законодательство, а в случае обнаружения признаков преступления передавать материалы в соответствующие правоохранительные органы.

    

Статья 36. Санкции за нарушение настоящего Закона

    1. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе применить к бирже санкцию в виде приостановки действия лицензии, выданной бирже, на срок до трех месяцев в случае нарушения положений предусмотренных пунктами 2, 3 статьи 3; пунктом 2 статьи 4; пунктом 3 статьи 7; пунктом 3 статьи 11; пунктами 2 (абзацы третий, четвертый и пятый) и 7 статьи 14; пунктом 2 (абзац первый) статьи 20; пунктом 1 статьи 28; пунктом 2 статьи 29; пунктом 1 статьи 31 настоящего Закона (пункт в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).

    2. В случае, если биржа продолжает допускать нарушение положений настоящего Закона, перечисленных в пункте 1 настоящей статьи, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе аннулировать выданную бирже лицензию на организацию биржевой торговли (пункт в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).

    3. Пункт утратил силу с 1 мая 2006 года - Федеральный закон от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.

    4. Полученные федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, его должностными лицами и служащими от биржи и (или) биржевого брокера, биржевого посредника и других участников биржевой торговли данные рассматриваются как конфиденциальные и не подлежащие оглашению без согласия последних (абзац в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).

    Федеральному органу исполнительной власти в области финансовых рынков, его должностным лицам и служащим запрещается разглашать информацию о товарных биржах и (или) биржевых брокерах, биржевых посредниках и других участниках биржевой торговли, содержащую их коммерческую тайну (абзац в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию). *36.4.2)

    5. Пункт утратил силу с 1 мая 2006 года - Федеральный закон от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.

    6. Пункт утратил силу с 1 мая 2006 года - Федеральный закон от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ. - См. предыдущую редакцию.

    

Статья 37. Государственный комиссар на товарной бирже

    1. Государственный комиссар на бирже осуществляет непосредственный контроль за соблюдением биржей и биржевыми посредниками законодательства.

    2. Государственный комиссар на бирже вправе:

    присутствовать на биржевых торгах;

    участвовать в общих собраниях членов биржи и в общих собраниях членов секций (отделов, отделений) биржи с правом совещательного голоса;

    знакомиться с информацией о деятельности биржи, включая все протоколы собраний и заседаний органов управления биржей и их решения, в том числе конфиденциального характера;

    вносить предложения и делать представления руководству биржи;

    вносить предложения в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков (абзац в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию);

    осуществлять контроль за исполнением решений федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков (абзац в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).

    3. Права и обязанности государственного комиссара определяются настоящим Законом и положением о государственном комиссаре, утверждаемым Правительством Российской Федерации по представлению федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков (пункт в редакции, введенной в действие с 27 мая 1993 года Федеральным законом от 30 апреля 1993 года N 4919-1; в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию). *37.3)
    
    4. Государственный комиссар не вправе принимать самостоятельные решения, обязательные к исполнению.

    

Статья 38. Гарантия самоуправления товарных бирж

    1. Вмешательство государственных органов, за исключением случаев нарушения настоящего Закона и других актов законодательства, и органов местного самоуправления в деятельность бирж не допускается (пункт в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).

    2. Решения федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления, имеющие следствием неисполнение и (или) нанесение ущерба сторонам биржевых сделок, признаются незаконными в судебном порядке (абзац в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию). *38.2.1)

    Федеральные органы исполнительной власти, органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления, а также их должностные лица, деяния которых повлекли за собой неисполнение биржевых сделок и (или) нанесение ущерба сторонам сделки, несут полную ответственность и возмещают нанесенный ущерб в полном объеме, включая упущенную выгоду. Ущерб возмещается из соответствующих бюджетов (абзац в редакции, введенной в действие с 1 мая 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года N 47-ФЗ, - см. предыдущую редакцию).

Президент
Российской Федерации
                                       Б.Ельцин

Москва, Дом Советов России
20 февраля 1992 года
N 2383-1
    

ВЕРХОВНЫЙ СОВЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ


О введении в действие Закона Российской Федерации
"О товарных биржах и биржевой торговле"

    Верховный Совет Российской Федерации
    
постановляет:

    1. Ввести в действие Закон Российской Федерации "О товарной бирже и биржевой торговле" с 1 марта 1992 года, за исключением пункта 3 статьи 3, статьи 5, пунктов 2 и 3 статьи 11, пункта 2 статьи 14 и пункта 4 статьи 21 указанного Закона.

    2. Ввести в действие статью 5, пункты 2 и 3 статьи 11, пункт 2 статьи 14 и пункт 4 статьи 21 Закона Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле" с 1 сентября 1992 года. При этом юридические лица, зарегистрированные как товарные биржи до принятия указанного Закона и использующие в своем наименовании и (или) рекламе слова "биржа" или "товарная биржа", обязаны пройти перерегистрацию по упрощенной процедуре с целью внесения изменений в учредительные документы и правила торговли этих бирж в соответствии с указанным Законом. В случае отказа этих юридических лиц пройти перерегистрацию к ним применяются санкции в соответствии с действующим законодательством.

    Установить, что доли (вклады, паи, акции) в уставном капитале товарных бирж, принадлежащие органам государственной власти и управления, предприятиям, учреждениям и организациям, не могущим быть членами биржи в соответствии с пунктом 2 статьи 14 указанного Закона, должны быть отчуждены ими в порядке, предусмотренном уставом биржи. При этом изъятие указанных долей (вкладов, паев, акций), которое влечет за собой уменьшение уставного капитала биржи, не допускается.

    В случае невыполнения перечисленных в абзаце втором настоящего пункта требований по состоянию на 1 января 1993 года Комиссия по товарным биржам при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур вправе аннулировать в соответствии со статьей 35 указанного Закона лицензию на право организации биржевой торговли.

    3. Ввести в действие пункт 3 статьи 3 указанного Закона с 1 января 1994 года. При этом доли (вклады, паи, акции) в уставном капитале предприятий, учреждений и организаций, не осуществляющих деятельность, непосредственно связанную с организацией биржевой торговли, принадлежащие товарным биржам, должны быть этими товарными биржами отчуждены, а средства, поступившие в результате этого отчуждения, использованы в соответствии с уставами этих бирж. В случае невыполнения этих требований по состоянию на 1 января 1994 года Комиссия по товарным биржам при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур вправе аннулировать лицензию на право организации биржевой торговли в соответствии со статьей 35 указанного Закона.

    4. Государственному комитету Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур:

    до 1 апреля 1992 года представить на утверждение Верховного Совета Российской Федерации кандидатуру на пост председателя Комиссии по товарным биржам при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур;

    до 1 мая 1992 года образовать Комиссию по товарным биржам в соответствии со статьей 33 указанного Закона;

    до 1 июня 1992 года представить на утверждение Верховного Совета Российской Федерации Положение о Комиссии по товарным биржам при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур.

    5. Комиссии по товарным биржам при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур:

    до 1 июля 1992 года разработать и утвердить положение о государственном комиссаре на товарной бирже;

    до 1 июля 1993 года разработать и представить на рассмотрение Верховного Совета Российской Федерации положение о лицензировании биржевых посредников.

    6. Впредь до приведения законодательства Российской Федерации в соответствие с Законом "О товарных биржах и биржевой торговле" акты законодательства Российской Федерации применяются в части, не противоречащей указанному Закону.

    7. Комитету Верховного Совета Российской Федерации по законодательству до 1 июня 1992 года внести на рассмотрение Верховного Совета Российской Федерации предложения по внесению изменений и дополнений в Гражданский кодекс РСФСР, Гражданский процессуальный кодекс РСФСР, Кодекс РСФСР об административных правонарушениях, Кодекс законов о труде РСФСР, законы о внутренних доходах и налогах Российской Федерации, Уголовный кодекс РСФСР и другие законодательные акты Российской Федерации.

    8. Поручить Правительству Российской Федерации:

    до 1 июня 1992 года привести решения Правительства Российской Федерации в соответствие с указанным Законом;

    до 1 июня 1992 года обеспечить пересмотр и отмену министерствами, государственными комитетами и другими ведомствами Российской Федерации их нормативных актов, в том числе инструкций, противоречащих указанному Закону.

Председатель Верховного Совета
Российской Федерации
                                 Р.И.Хасбулатов

Москва, Дом Советов России
20 февраля 1992 года
N 2384-1

Редакция документа с учетом
изменений и дополнений
подготовлена юридическим
бюро