Приложение 4
к Положению Банка России
от 16 декабря 2003 года N 242-П
"Об организации внутреннего контроля
в кредитных организациях
и банковских группах"

____________________________________________________________________
Данный образец не применяется в связи с тем, что
приложение 4 к Положению Банка России
от 16 декабря 2003 года N 242-П
"Об организации внутреннего контроля
в кредитных организациях и банковских группах"
утратило силу с 11 января 2005 года на основании
указания Банка России от 30 ноября 2004 года N 1521-У. -
См. предыдущую редакцию.
____________________________________________________________________

       
Банковская отчетность

Код

Код кредитной организации (филиала)

территории   по ОКАТО

по ОКПО

государственный регистрационный номер

регистрационный номер

БИК

Справка о внутреннем контроле в кредитной организации

"

"

200

г.

    Наименование кредитной организации (филиала)

    
    Почтовый адрес

Форма N 0409639
Периодичность: годовая

Раздел 1

    
Сведения о документах, регулирующих функции системы внутреннего
контроля кредитной организации

Сведения о внутренних документах кредитной организации

Наличие, отсутствие

Кем и когда принят
(утвержден)

Примечание

1

2

3

4

    Документы, определяющие:
    
    1. Порядок организации системы внутреннего контроля в кредитной организации, включая содержание и структуру системы внутреннего контроля, порядок и процедуры осуществления внутреннего контроля, порядок мониторинга системы внутреннего контроля советом директоров, единоличным (его заместителями) и коллегиальным исполнительными органами кредитной организации

    2. Порядок деятельности службы внутреннего контроля (положение о службе внутреннего контроля), в том числе:

    - цели и сферу деятельности* службы внутреннего контроля;

_______________
    * Если в соответствии с подпунктом 4.6.3 пункта 4.6 настоящего Положения отдельные функции службы внутреннего контроля одной кредитной организации, входящей в состав банковской группы, переданы службе внутреннего контроля другой кредитной организации, входящей в состав банковской группы, сведения об этом представляются в территориальные учреждения Банка России по месту обслуживания каждой из указанных кредитных организаций, входящих в состав банковской группы. При этом указываются основания для передачи (принятия) функций, перечень передаваемых (принимаемых) функций, порядок взаимодействия и ответственность при осуществлении передаваемых (принимаемых) функций службы внутреннего контроля.
    

    - принципы (стандарты) и методы деятельности службы внутреннего контроля;

    - статус службы внутреннего контроля в организационной структуре кредитной организации, ее задачи, полномочия, права и обязанности, а также взаимоотношения с другими подразделениями кредитной организации, в том числе осуществляющими контрольные функции;

    - подчиненность, подотчетность, обязанности и ответственность руководителя службы внутреннего контроля;

    - порядок участия службы внутреннего контроля в разработке внутренних документов кредитной организации;

    - порядок представления службой внутреннего контроля:

    информации о выявленных нарушениях и мерах, принятых по их устранению;

   сводных отчетов о всех недостатках, выявленных системой внутреннего контроля (не реже одного раза в полгода);
    

    оценки состояния системы внутреннего контроля (ежегодно).

    3. Организационную структуру кредитной организации

    4. Порядок распределения прав и обязанностей, согласования решений, делегирования полномочий при совершении банковских операций и других сделок

    5. Порядок представления отчетов и информации (указать виды отчетов и информации)

    6. Порядок управления информационными потоками (получением и передачей информации) и обеспечения информационной безопасности

    7. Порядок обеспечения защиты и безопасности банковской информации

    8. Порядок управления банковскими рисками (указать виды рисков и соответствующие документы)

    9. Планы действий кредитной организации в случае возникновения непредвиденных ситуаций

    10. Другие документы*

_______________
    * Указываются в том числе документы, определяющие политику кредитной организации на всех сегментах финансовых рынков, включая депозитную и кредитную политику кредитной организации (документы, определяющие порядок привлечения и предоставления (возврата) кредитов, и т.д.).

    Комментарии*

_______________

    * В комментариях в случае необходимости даются краткие пояснения по информации, содержащейся в разделе по следующей примерной структуре:
    
    1.Общие пояснения по информации, содержащейся в разделе.
    
    2. Пояснения по отдельным позициям раздела.    

Раздел 2

Сведения о службе внутреннего контроля

Наименование

На
начало года

На конец года

Примечание

1

2

3

4

1. Численность служащих службы внутреннего контроля (чел.):

1.1. Штатная.

1.2. Фактическая.

2. Численность служащих кредитной организации (чел.):

2.1. Штатная.

2.2. Фактическая.

3. Количество филиалов кредитной организации.

4. Количество филиалов, в которых имеется служба внутреннего контроля.

5. Численность служащих службы внутреннего контроля в филиале (чел.):

5.1. Штатная.

5.2. Фактическая.

Комментарии::

_______________
     Информация указывается без учета филиалов.    

     Сведения по пунктам 5.1 и 5.2 раздела 2 приводятся по каждому из филиалов, в которых имеется служба внутреннего контроля.
    

      В комментариях в случае необходимости даются краткие пояснения по информации, содержащейся в разделе по следующей примерной структуре:
    
    1. Общие пояснения по информации, содержащейся в разделе.
    
    2. Пояснения по отдельным позициям раздела.

Раздел 3

Сведения о проверках, проведенных службой внутреннего контроля

Наименование

Показатели

Примечание

1

2

3

1. Наличие планов проверок:

1.1. перспективных (на год, несколько лет);

1.2. текущих (на квартал, на месяц и др.).

2. Количество проверок, проведенных службой внутреннего контроля, всего:

в том числе:

2.1. в головном офисе;

2.2. в филиалах.

Комментарии:

_______________

      В комментариях указываются:
    
    1. Перечень основных проверок и выявленных нарушений.
    

    2. Основные выводы и меры, принятые по устранению выявленных нарушений.

Руководитель

кредитной организации

(подпись)

И.О.Фамилия

Руководитель

службы внутреннего контроля

(подпись)

И.О.Фамилия

"

"

200

г.

М.П.