УТВЕРЖДЕН
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 2 декабря 2003 года N 730
(с изменениями на 27 декабря 2004 года)

ТИПОВОЙ ДОГОВОР

об оказании специализированным депозитарием услуг

Пенсионному фонду Российской Федерации в отношении средств

пенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся

правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании)

или негосударственного пенсионного фонда

I. Общие положения

    1. Пенсионный фонд Российской Федерации,  в дальнейшем именуемый Фондом, на основании   Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии  в Российской Федерации" (далее - Федеральный закон) в лице

,

(ф.и.о., должность должностного лица Фонда)

действующего(ей) на основании

(наименование и реквизиты документа, на

,

основании которого действует должностное лицо Фонда)

с одной стороны, и

(полное и сокращенное наименование, в том числе

,

фирменное наименование, специализированного депозитария)

в дальнейшем именуемый  специализированным депозитарием, действующий  на  основании  лицензии  от

"

"

г. N

на осуществление депозитарной деятельности

на рынке ценных бумаг и лицензии от

"

"

г. N

на осуществление

деятельности     специализированного    депозитария   инвестиционных   фондов,   паевых   инвестиционных

фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице

,

(ф.и.о., должность должностного лица специализированного депозитария)

действующего(ей) на основании

(наименование и реквизиты документа, на

,

основании которого действует должностное лицо специализированного депозитария)

с другой стороны, на основании протокола от

"

"

г. N

о

о результатах конкурса на заключение договора об   оказании   специализированным   депозитарием услуг

Фонду, заключили настоящий  договор о нижеследующем.

II. Предмет договора

    2. Специализированный депозитарий за установленную настоящим договором плату обязуется оказывать Фонду услуги по контролю за соблюдением государственной управляющей компанией, с которой Фондом заключен договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда (далее - государственная управляющая компания), требований Федерального закона, иных нормативных правовых актов и договоров, а Фонд обязуется оплатить такие услуги.

    3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, контроль;

    за соответствием деятельности государственной управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными ей в доверительное управление, требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации;

    за соблюдением государственной управляющей компанией установленного Федеральной службой по финансовым рынкам порядка определения стоимости чистых активов;

    за полнотой и своевременностью перечисления государственной управляющей компанией в Фонд средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;

    за соответствием размера и порядка удержания государственной управляющей компанией средств для возмещения необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения государственной управляющей компании требованиям Федерального закона и иных нормативных правовых актов.

    4. Специализированный депозитарий не вправе давать государственной управляющей компании согласие на списание средств с отдельного банковского счета для осуществления операций со средствами пенсионных накоплений, а также исполнять поручения государственной управляющей компании по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если такие списание и передача противоречат Федеральному закону и иным нормативным правовым актам.

III. Обязанности специализированного депозитария

    5. Специализированный депозитарий в порядке, определенном регламентом специализированного депозитария, зарегистрированным Федеральной службой по финансовым рынкам:

    исполняет поручения государственной управляющей компании по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;

    дает государственной управляющей компании согласие на списание (выдачу) с банковского счета (счетов) средств, входящих в состав средств пенсионных накоплений, путем подписания уполномоченным лицом специализированного депозитария распоряжения о перечислении (выдаче) этих средств.

    6. Специализированный депозитарий заключает с государственной управляющей компанией договор об оказании услуг специализированным депозитарием.

    7. Специализированный депозитарий принимает на хранение и хранит копии всех первичных документов, касающихся средств пенсионных накоплений, переданных Фондом в доверительное управление государственной управляющей компании, и документы, связанные с осуществлением контроля за деятельностью государственной управляющей компании, до заключения договора между Фондом и другим специализированным депозитарием об оказании специализированным депозитарием услуг в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда, и до передачи специализированному депозитарию прав и обязанностей в соответствии с договором.

    8. Специализированный депозитарий уведомляет Фонд, Федеральную службу по финансовым рынкам и государственную управляющую компанию о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее рабочего дня, следующего за днем их выявления, путем направления электронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.

    9. Специализированный депозитарий ежемесячно представляет в Фонд, Федеральную службу по финансовым рынкам информацию о всех сделках, совершаемых государственной управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений, по форме, установленной Федеральной службой по финансовым рынкам. Указанная информация представляется не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным, в порядке, предусмотренном пунктом 8 настоящего договора.

    10. В случае прекращения настоящего договора специализированный депозитарий передает в порядке и в сроки, установленные Федеральной службой по финансовым рынкам, копии всех документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, другому специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил соответствующий договор.

    11. Специализированный депозитарий в течение рабочего дня, в который получено уведомление в форме документа на бумажном носителе или электронного документа о прекращении (расторжении) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного Фондом с государственной управляющей компанией, прекращает исполнение поручений государственной управляющей компании о передаче ценных бумаг и выдачу государственной управляющей компании согласия на списание (выдачу) средств.

    12. Специализированный депозитарий обеспечивает в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, передачу государственной управляющей компанией активов Фонду в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также в случае передачи активов в обеспечение права застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда.

    13. Специализированный депозитарий направляет нотариально заверенные копии договора обязательного страхования ответственности специализированного депозитария, а также всех изменений и дополнений, внесенных в указанный договор, в Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в течение 3 рабочих дней с даты заключения такого договора или внесения в него изменений и дополнений.

    14. Специализированный депозитарий представляет в Фонд в течение месяца с даты заключения настоящего договора нотариально заверенные копии согласованного с Фондом регламента специализированного депозитария, устанавливающего порядок взаимодействия специализированного депозитария с Фондом, и регламента специализированного депозитария, устанавливающего порядок взаимодействия специализированного депозитария с управляющими компаниями, зарегистрированных Федеральной службой по финансовым рынкам.

    15. Внесение изменений и дополнений в регламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок взаимодействия специализированного депозитария с Фондом, осуществляется по согласованию с Фондом.

    16. Изменения и дополнения, внесенные в регламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок взаимодействия специализированного депозитария с Фондом, и в регламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок взаимодействия специализированного депозитария с управляющими компаниями, регистрируются Федеральной службой по финансовым рынкам.

    Нотариально заверенные копии указанных изменений и дополнений, зарегистрированных Федеральной службой по финансовым рынкам, специализированный депозитарий направляет в Фонд в течение 3 рабочих дней с даты получения уведомления о регистрации этих изменений и дополнений.

    17. Специализированный депозитарий не вправе использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.

    Специализированный депозитарий принимает меры по ограничению доступа к указанной информации, а также осуществляет контроль за тем, чтобы лица, имеющие доступ к этой информации, не использовали ее для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также не передавали ее третьим лицам.

    18. Специализированный депозитарий осуществляет каждый рабочий день расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые государственной управляющей компанией размещены средства пенсионных накоплений, осуществляет сверку полученных им результатов с результатами аналогичных расчетов государственной управляющей компании, а также ежедневно представляет в Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в порядке, предусмотренном пунктом 8 настоящего договора, сведения о рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании.

    19. Специализированный депозитарий соблюдает требования, предусмотренные условиями конкурса, на основании результатов которого заключен настоящий договор.

    20. Специализированный депозитарий в порядке и в сроки, предусмотренные пунктом 8 настоящего договора, информирует Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам:

    об изменении учредительных документов специализированного депозитария;

    об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария;

    об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих осуществление деятельности специализированного депозитария;

    об изменении состава аффилированных лиц специализированного депозитария;

    о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства;

    о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария.

    Специализированный депозитарий в порядке и в сроки, предусмотренные пунктом 8 настоящего договора, информирует Фонд об аннулировании или приостановлении действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

    21. Специализированный депозитарий выполняет иные требования, установленные федеральными законами и другими нормативными правовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.

IV. Обязанности Фонда

    22. Фонд оплачивает специализированному депозитарию услуги в порядке, установленном настоящим договором.

    23. Фонд передает специализированному депозитарию:

    копии платежных документов, подтверждающих передачу Фондом средств пенсионных накоплений в доверительное управление государственной управляющей компании;

    требования с указанием суммы средств пенсионных накоплений, которые должны быть перечислены государственной управляющей компанией Фонду в порядке реализации права застрахованного лица на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;

    уведомления о получении Фондом средств, перечисленных государственной управляющей компанией в порядке реализации права застрахованного лица на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;

    годовые планы перечисления государственной управляющей компанией Фонду средств, необходимых для выплат за счет средств пенсионных накоплений, с разбивкой по кварталам и месяцам, одновременно с их передачей государственной управляющей компании;

(указываются иные документы, необходимые для надлежащего исполнения специализированным

.

депозитарием обязанностей по настоящему договору)     

    24. Документы, предусмотренные пунктом 23 настоящего договора, направляются на бумажных носителях либо в форме электронных документов.

V. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием

    25. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием по настоящему договору, составляет:

    а)

процентов средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном

управлении государственной управляющей компании за отчетный год, определенный в соответствии со статьей 16 Федерального закона;

    б)

процентов суммы средств пенсионных накоплений, вновь передаваемых Фондом

в доверительное управление государственной управляющей компании в отчетном году. Под вновь передаваемыми средствами пенсионных накоплений в настоящем договоре понимаются переданные Фондом в отчетном году в доверительное управление государственной управляющей компании суммы страховых взносов, поступившие в Фонд на финансирование накопительной части трудовой пенсии в течение года, предшествующего отчетному, и чистый финансовый результат, полученный Фондом от их временного размещения, учтенные в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц.

    Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием, определяемый в соответствии с подпунктом "б" настоящего пункта, уменьшается пропорционально количеству полных месяцев, в течение которых специализированным депозитарием оказывались услуги.

    26. Суммарные расходы Фонда по оплате услуг специализированного депозитария по всем договорам, заключаемым в отношении средств пенсионных накоплений, определяемые в процентах от средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний и государственной управляющей компании, не могут превышать размера, установленного в соответствии с показателями согласно приложению.

    27. Средняя стоимость чистых активов рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году.

    При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются средства пенсионных накоплений, вновь переданные Фондом в доверительное управление в отчетном году.

    28. Оплата услуг специализированного депозитария по настоящему договору за Фонд осуществляется государственной управляющей компанией, заключившей с Фондом договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в следующем порядке:

специализированный   депозитарий     направляет   Фонду   требование   об   оплате   услуг   в   отношении

государственной управляющей компании в срок

.

(указывается срок направления требования)

    Фонд направляет государственной управляющей компании поручение об оплате услуг, предоставляемых специализированным депозитарием, в течение 5 рабочих дней с даты получения Фондом указанного требования.

    29. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до завершения отчетного года расчеты по настоящему договору производятся на дату прекращения (расторжения) настоящего договора на основании акта сверки расчетов с учетом срока фактического оказания специализированным депозитарием услуг Фонду.

VI. Ответственность сторон

    30. Специализированный депозитарий несет перед Фондом ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, связанных с осуществлением учета и удостоверения прав на ценные бумаги, а также за хранение сертификатов ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании.

    31. Специализированный депозитарий несет перед Фондом солидарную с государственной управляющей компанией ответственность за неисполнение обязанностей, предусмотренных Федеральным законом и настоящим договором.

    32. Фонд несет перед специализированным депозитарием ответственность за убытки, причиненные им в результате неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и настоящим договором.

VII. Заключительные положения

    33. Настоящий договор заключен на

(указывается период времени,

.

в течение которого действует настоящий договор)

    Договор вступает в силу с даты его заключения.

    34. Настоящий договор прекращается с даты:

    приостановления действия или аннулирования лицензии специализированного депозитария на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

    применения к специализированному депозитарию процедуры банкротства;

    принятия решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария.

    35. Фонд отказывается от исполнения настоящего договора в случае, если специализированный депозитарий не соответствует требованиям, установленным статьей 21 Федерального закона, а также в случае неоднократного неисполнения им обязанности по уведомлению Фонда и Федеральной службы по финансовым рынкам о нарушениях, выявленных в ходе осуществления деятельности в соответствии с настоящим договором, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 34 настоящего договора.

    В этом случае настоящий договор считается расторгнутым по истечении 2 месяцев с даты направления Фондом специализированному депозитарию уведомления об отказе от договора.

    36. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора специализированный депозитарий осуществляет хранение всех документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, до передачи указанных документов другому специализированному депозитарию, с которым Фондом заключен соответствующий договор.

Приложение  

к типовому договору об оказании специализированным

депозитарием услуг Пенсионному фонду

Российской Федерации в отношении средств

пенсионных накоплений застрахованных лиц,

не воспользовавшихся правом выбора

инвестиционного портфеля (управляющей компании)

или негосударственного пенсионного фонда

ПОКАЗАТЕЛИ,

влияющие на снижение размера оплаты услуг, оказываемых

специализированным депозитарием

Средняя стоимость чистых активов
за отчетный год

Предельный размер оплаты
услуг в год

До 50 млрд. рублей включительно

0,1 процента

Свыше 50 до 100 млрд.рублей включительно

50 млн.рублей + 0,08 процента суммы, превышающей 50 млрд.рублей

Свыше 100 до 150 млрд.рублей включительно

90 млн.рублей + 0,07 процента суммы, превышающей 100 млрд.рублей

Свыше 150 до 200 млрд.рублей включительно

125 млн.рублей + 0,06 процента суммы, превышающей 150 млрд.рублей

Свыше 200 до 250 млрд.рублей включительно

155 млн.рублей + 0,05 процента суммы, превышающей 200 млрд.рублей

Свыше 250 до 300 млрд.рублей включительно

180 млн.рублей + 0,04 процента суммы, превышающей 250 млрд.рублей

Свыше 300 млрд.рублей

200 млн.рублей + 0,02 процента суммы, превышающей 300 млрд.рублей