ФЕДЕРАЛЬНАЯ ТАМОЖЕННАЯ СЛУЖБА

ПРИКАЗ

от 24 апреля 2007 года N 524


Об утверждении Положения о порядке учета, регистрации, формирования и хранения дел
об административных правонарушениях в таможенных органах Российской Федерации

    В целях установления единого порядка учета, регистрации, формирования и хранения дел об административных правонарушениях в таможенных органах Российской Федерации
    
приказываю:
    
    1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке учета, регистрации, формирования и хранения дел об административных правонарушениях в таможенных органах Российской Федерации (далее - Положение).
    
    2. Начальникам оперативных таможен, заместителям начальников таможен по правоохранительной деятельности, начальникам таможенных постов обеспечить изучение Положения и соблюдение его требований должностными лицами таможенных органов.
    
    Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.
    
    

Заместитель руководителя
генерал-лейтенант
таможенной службы
И.А.Завражнов

    
Приложение
к приказу
ФТС России
от 24 апреля 2007 года N 524

    
    
ПОЛОЖЕНИЕ
о порядке учета, регистрации, формирования и хранения дел об административных
правонарушениях в таможенных органах Российской Федерации

    
    
I. Общие положения

    
    1. Настоящее Положение о порядке учета, регистрации, формирования и хранения дел об административных правонарушениях в таможенных органах Российской Федерации (далее - Положение) определяет порядок учета, регистрации, формирования и хранения дел об административных правонарушениях (АП) в таможенных органах Российской Федерации.
    
    2. Учету в таможенных органах Российской Федерации подлежат все дела об АП.
    
    3. Дела об АП регистрируют в журнале учета дел об АП (далее - журнал учета) согласно приложению N 1.
    
    4. Основными принципами регистрации дел об АП являются:
    
    обязательность регистрации всех возбужденных дел об АП;
    
    одноразовость, при которой дело об АП сохраняет номер, присвоенный ему при первоначальной регистрации в отдельно взятом таможенном органе;
    
    единообразие регистрации дел об АП.
    
    5. Организация работы по учету, регистрации, формированию и хранению дел об АП возлагается на начальников оперативных таможен, заместителей начальников таможен по правоохранительной деятельности.
    
    Ответственность за хранение журналов учета, своевременность, полноту и достоверность вносимых в них сведений возлагается на начальников учетно-регистрационных подразделений либо при их отсутствии на начальников подразделений административных расследований.
    

II. Порядок регистрации дел об АП

    
    6. Дела об АП регистрируют в таможенных органах Российской Федерации не ниже таможен (далее - таможенные органы).
    
    Дела об АП, возбужденные должностными лицами региональных таможенных управлений и таможенных постов, непосредственно им подчиненных, регистрируют, учитывают и хранят в оперативных таможнях.
    
    7. В таможне ведется один журнал учета, в котором регистрируют дела об АП.
    
    При возбуждении дел об АП на таможенных постах, территориально удаленных от таможни, допускается для удобства в работе ведение журнала на таможенном посту, куда вносятся сведения о делах об АП, зарегистрированных в таможне и находящихся в производстве таможенного поста.
    
    8. Дела об АП подлежат представлению для регистрации в учетно-регистрационные подразделения таможенных органов либо при их отсутствии в подразделения административных расследований.
    
    9. Дела об АП, возбужденные должностными лицами таможенных органов, подлежат обязательной регистрации в день их возбуждения. В случае возбуждения дел об АП в выходные или праздничные дни они должны быть зарегистрированы в первый рабочий день, следующий за днем возбуждения таких дел. В случае возбуждения дел вне времени работы учетно-регистрационного подразделения они должны быть зарегистрированы в первый рабочий день, следующий за днем возбуждения таких дел.
    
    Постановления прокурора о возбуждении дел об АП регистрируют в день их получения таможенным органом.
    
    Дела об АП, переданные из других таможенных органов на рассмотрение, подлежат регистрации в таможенном органе, принявшем их к рассмотрению, в день поступления в соответствии с настоящим Положением.
    
    При возбуждении дел об АП на таможенных постах, территориально удаленных от таможни, и невозможности зарегистрировать их в указанные в данном пункте сроки допускается, в порядке исключения, регистрация и присвоение номера по данным, сообщенным по телефону, факсимильной связью, телетайпу и иным средствам связи.
    
    В этом случае в журнале учета заполняют графы 1, 2, 3, 5 и 6. Сведения в остальные графы вносят по мере представления необходимых документов в подразделения, указанные в пункте 8 Положения.
    
    10. Дела об АП регистрируют в журнале учета в порядке их представления или поступления сообщения о возбуждении дел по средствам связи.
    
    11. Регистрацию дел об АП в журнале учета и внесение в него сведений осуществляет один из сотрудников подразделения, указанного в пункте 8 Положения, на которого данная обязанность возложена должностной инструкцией.
    
    12. Основанием для регистрации дела об АП являются:
    
    первый протокол о применении меры обеспечения производства по делу об АП;
    
    протокол об АП;
    
    постановление прокурора о возбуждении дела об АП;
    
    определение о возбуждении дела об АП и проведении административного расследования;
    
    постановление о назначении административного наказания в виде предупреждения в случае, если протокол об АП не составляется;
    
    постановление о наложении административного штрафа, взыскиваемого на месте совершения АП в случае, если протокол об АП не составляется (постановление-квитанция);
    
    определение о передаче дела об АП на рассмотрение при поступлении дела из другого таможенного органа.
    
    Если при применении меры обеспечения производства по делу об АП требовалось дополнительное выяснение обстоятельств дела либо данных о физическом лице или сведений о юридическом лице и на этом основании протокол об АП не был составлен немедленно после выявления совершения АП, то регистрации подлежит первый протокол о применении меры обеспечения производства по делу об АП.
    
    13. Дела об АП регистрируют в журнале учета путем занесения данных в соответствующие графы и проставления порядкового регистрационного номера в верхней правой части документа, указанного в пункте 12 Положения.
    
    Регистрационный номер состоит из следующих цифровых обозначений:
    
    цифрового кода таможенного органа, в котором зарегистрировано дело об АП (по классификатору таможенных органов);
    
    порядкового номера по журналу учета, начиная с первого в каждом году;
    
    четырех цифр обозначения текущего года.
    
    Например: "протокол об административном правонарушении N 10005000-999/2007".
    
    

III. Сведения, подлежащие внесению в графы журнала учета

    
    14. В графу 1 вносят дату регистрации и порядковый регистрационный номер, присвоенный делу об АП. При этом перед регистрационным номером пишется словосочетание "протокол о применении меры обеспечения", "протокол об административном правонарушении", "постановление о возбуждении дела", "определение о возбуждении дела", "постановление-предупреждение", "постановление-квитанция". Например: "определение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования N 10005000-666/2007". Допускается сокращение указанных записей.
    
    15. В графе 2 указывают дату составления документа (кроме случаев вынесения определения о передаче дела об АП на рассмотрение по подведомственности), указанного в пункте 12 Положения, и квалификацию АП по статье Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП России).
    
    В случае составления протокола об АП при наличии зарегистрированного первого протокола о применении меры обеспечения производства по делу об АП в этой же графе указывают дату его составления и квалификацию АП по статье КоАП России, а содержащиеся в протоколе данные вносят в графы журнала учета в соответствии с разделом III Положения. Протокол считается зарегистрированным порядковым регистрационным номером, присвоенным первому протоколу о применении меры обеспечения производства по делу об АП.
    
    В случае составления протокола об АП по окончании административного расследования в графе 2 ниже даты составления определения (постановления прокурора) о возбуждении дела об АП и проведении административного расследования делается отметка о дате его составления. При этом он считается зарегистрированным порядковым регистрационным номером, который присвоен определению (постановлению прокурора).
    
    В случае изменения в процессе производства по делу об АП правовой оценки противоправного деяния, описанного в определении, постановлении прокурора, протоколе об АП, при составлении протокола об АП или вынесении постановления по делу об АП деяние квалифицируют по соответствующей статье КоАП России и заносят сведения о дате составления протокола и окончательной квалификации АП в графу 2 ниже даты составления определения (постановления прокурора) о возбуждении дела об АП и проведении административного расследования, а сведения о дате вынесения постановления по делу и квалификации правонарушения - в графу 6 журнала учета. Регистрационный номер дела об АП при этом не изменяется.
    
    16. В графе 3 перечисляют краткие сведения о лице, подлежащем привлечению к административной ответственности: фамилия, имя, отчество, место жительства, гражданство, паспортные данные физического лица; фамилия, имя, отчество, должность, место работы, гражданство, паспортные данные должностного лица; фамилия, имя, отчество, место жительства, гражданство, паспортные данные, основной государственный регистрационный номер (ОГРН), индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН) физического лица, являющегося индивидуальным предпринимателем; организационно-правовая форма, полное и сокращенное наименование, адрес (место нахождения), ИНН, основной государственный регистрационный номер (ОГРН), общероссийский классификатор предприятий и организаций (код ОКПО) юридического лица.
    
    В случае, если на момент возбуждения дела об АП данные о лице неизвестны или не установлены, об этом делается запись в графе 3.
    
    После установления данных о лице в процессе производства по делу сведения о нем заносят в графу 3 после составления протокола об АП.
    
    17. В графе 4 указывают сведения об изъятых товарах, транспортных средствах, документах и других ценностях, об арестованных .товарах, транспортных средствах и иных вещах, а также информацию о товарах, транспортных средствах и иных вещах в случае, если они не изымались или не арестовывались, с указанием их количества и стоимости в валюте Российской Федерации (при наличии такой информации).
    
    18. В графе 5 указывают подразделение, должность, инициалы и фамилию сотрудника таможенного органа, возбудившего дело об АП и (или) проводящего административное расследование по делу об АП. В этой же графе указывают наименование органа прокуратуры, должностное лицо которого вынесло постановление о возбуждении дела об АП.
    
    19. В графе 6 указывают дату вынесения постановления либо определения по делу об АП, а также пункт, номер части статьи и статью КоАП России, в соответствии с которыми они вынесены (статью 28.9, пункт 5 части 1 статьи 29.4; пункт 9 части 1 статьи 29.7; пункт и номер части статьи 29.9 КоАП России).
    
    При вынесении постановления о назначении административного наказания указывают квалификацию правонарушения, вид и размер административного наказания в суммовом выражении. В случае вынесения постановления о прекращении производства по делу указывают пункт статьи 24.5 КоАП России, на основании которого вынесено постановление.
    
    В случае вынесения определения о передаче дела об АП на рассмотрение по подведомственности либо в другой таможенный орган в графе 6 указывают дату передачи и наименование органа, в который оно передано.
   
    При рассмотрении уполномоченным органом дела об АП в графе 6 указывают дату вынесения решения, каким уполномоченным органом и в соответствии с каким пунктом части 1 статьи 29.9 КоАП России оно вынесено. При вынесении уполномоченным органом постановления о назначении административного наказания указывают дату его вынесения, каким уполномоченным органом оно вынесено, квалификацию правонарушения, вид и размер административного наказания в суммовом выражении. В случае вынесения уполномоченным органом постановления о прекращении производства по делу указывают пункт статьи 24.5 КоАП России, на основании которого оно вынесено.
    
    20. В графе 7 указывают решение, принятое в отношении изъятых вещей, транспортных средств, а также товаров, транспортных средств, иных вещей, на которые наложен арест.
    
    Если вынесено решение о возврате изъятых вещей, транспортных средств либо отмене ареста товаров, транспортных средств, иных вещей (полностью или частично), в этой же графе указывают дату их возврата либо дату отмены ареста, вид и номер документа, по которому произведен возврат либо отменен арест.
    
    21. В графе 8 указывают сведения о вынесенных решениях вышестоящего таможенного органа, суда по результатам рассмотрения жалобы лица, в отношении которого вынесено постановление по делу об АП, его законного представителя или защитника, протеста прокурора на постановление по делу об АП. В настоящую графу вносят также сведения о результатах пересмотра указанных решений. В данной графе указывают дату подачи жалобы или принесения протеста и результаты рассмотрения, пересмотра со ссылкой на пункт, номер части статьи и статью КоАП России, по которым принято решение.
    
    22. В графу 9 вносят сведения об исполнении постановления по делу об АП, которые должны содержать дату исполнения, вид и номер исполнительного документа, а также сведения о денежных средствах, перечисленных в федеральный бюджет, в том числе от реализации товаров и транспортных средств.
    
    Если постановление исполнено частично либо не исполнено полностью, указать причины неисполнения, а также часть, в которой оно не исполнено.
    
    23. В графе 10 указывают регистрационный номер дела об АП, к которому приобщены материалы дела об АП в случае его прекращения. Также в эту графу вносят сведения о деле, поступившем из другого таможенного органа на рассмотрение, номер уголовного дела при прекращении дела об АП и иные сведения, не подлежащие занесению в графы 1-9, но имеющие значение для учета и регистрации дел об АП.
    
    24. При вынесении постановления о назначении административного наказания в виде предупреждения или постановления о наложении административного штрафа, взыскиваемого на месте совершения АП в случае, если протокол об АП не составляется, графы 4, 7, 9 не заполняют.
    
    25. После вступления в законную силу решений по делам об АП в незаполненных графах журнала учета проставляются прочерки.
    
    

IV. Оформление, ведение и хранение журнала учета

    
    26. Журнал учета ведется с начала календарного года. Обложка журнала оформляется согласно приложению N 2.
    
    27. Листы журнала учета должны быть пронумерованы и прошнурованы. На последней странице журнала делается наклейка на узел шнуровки листов с оттиском печати таможенного органа без изображения государственной символики. На этой же странице журнала вверху должна быть сделана заверительная надпись согласно приложению N 3.
    
    28. Все записи в журнале учета делаются разборчиво, чернилами (пастой) черного, синего или фиолетового цвета.
    
    29. В журнале учета не допускаются подчистки, исправления или удаление сделанных ранее записей при помощи корректирующих средств.
    
    В случае необходимости сделанные ошибочно записи зачеркиваются так, чтобы ранее написанный текст четко читался. Новую запись делают в той же графе журнала учета. В графе "Примечание" должностное лицо, ответственное за ведение журнала учета, делает соответствующую запись, например:
    
    "Исправлено в гр.3 и гр.10.
    
    06.07.2007 (подпись) (инициалы, фамилия)".
    
    30. Если для регистрации дел одного журнала учета окажется недостаточно, заводится новый, который является продолжением первого.
    
    По окончании года в журнале учета после представления и регистрации всех возбужденных дел об АП за этот год начальником подразделения, указанного в пункте 8 Положения, делается итоговая запись об общем количестве зарегистрированных дел об АП. На обложку журнала учета выносятся порядковые номера возбужденных дел об АП, например: "с N 1 по N 700".
    
    31. Срок хранения журналов учета в одном из подразделений, указанных в пункте 8 Положения, составляет 5 лет, после чего они уничтожаются в установленном порядке.
    
    

V. Формирование дел об АП

    
    32. Материалы дел об АП должны состоять из подлинных документов (оригиналов) либо их копий, заверенных в соответствии с установленным ФТС России порядком, которые формируются лицом, осуществляющим производство по делу об АП, с учетом стадии административного процесса в хронологическом и логическом порядке.
    
    33. Материалы дел об АП систематизируются, нумеруются (каждый лист) в верхнем правом углу разборчиво, чернилами (пастой) черного, синего или фиолетового цвета и подшиваются в тома. При этом систематизируются и располагаются следующим образом:
    
    1) опись документов, находящихся в деле (листы описи подшиваются в дело с отдельной нумерацией и при подсчете количества листов дела не учитываются);
    
    2) составленные при возбуждении дела процессуальные документы, указанные в пункте 12 Положения, за исключением определения о передаче дела об АП на рассмотрение при поступлении дела из другого таможенного органа; протокол о применении мер обеспечения производства по делу об АП, предусмотренных статьей 27.1 КоАП России; определение о возбуждении дела об АП и проведении административного расследования;
    
    3) материалы, явившиеся поводом к возбуждению дела об АП (рапорты, заключения, акты, составленные должностными лицами таможенных органов, выявившими АП, грузовые таможенные декларации, товаротранспортные документы, контракты, накладные, сертификаты, свидетельства, лицензии, инвойсы, счета-фактуры, счета-проформы и др.);
    
    4) распоряжение(я) о передаче дела для проведения административного расследования;
    
    5) постановление(я) о принятии дела об административном правонарушении к своему производству;
    
    6) материалы производства по делу:
    
    а) протоколы опросов лица, в отношении которого ведется производство по делу (или его законного представителя), в хронологическом порядке;
    
    б) протоколы опросов свидетелей (подшиваются в дело в соответствии с фамилиями свидетелей в алфавитном порядке; при наличии нескольких протоколов опроса одного и того же лица - еще и в хронологическом порядке);
    
    в) протоколы и определения о производстве других процессуальных действий (в т.ч. определения о назначении экспертизы, заключения экспертов) в хронологическом порядке;
    
    г) запросы (в т.ч. международные) в другие таможенные и иные органы с ответами на них;
    
    д) другие доказательства, собранные в ходе расследования (акты, справки, квитанции, учредительные документы юридических лиц, прочие документы);
    
    е) ходатайства о продлении срока проведения административного расследования с сопроводительными письмами вышестоящих таможенных органов (если письмо вышестоящего таможенного органа составлено по нескольким делам, то оно подшивается в материалы дела с меньшим порядковым номером, а в другие дела подшиваются копии сопроводительного письма).
    
    7) ходатайства лица, привлекаемого к ответственности, иные ходатайства и отводы, поступившие в ходе административного расследования, постановления об удовлетворении ходатайств;
    
    8) справка о фактах АП, ранее совершенных лицом, в отношении которого осуществлялось административное расследование;
    
    9) справка об издержках по делу об АП с подтверждающими сумму издержек документами;
    
    10) протокол об АП (в случае его составления по окончании административного расследования) либо постановление о прекращении дела об АП до передачи его на рассмотрение (в этом случае дальнейшее формирование дела не осуществляется);
    
    11) рапорт об окончании административного расследования и передаче дела на рассмотрение, а в случае передачи дела для рассмотрения в суд - сопроводительное письмо о направлении материалов дела и протокола об АП в соответствии со статьей 28.8 КоАП России; в случае направления дела для рассмотрения в арбитражный суд - заявление о привлечении лица к административной ответственности.
    
    12) документы, составленные в ходе рассмотрения дела (в хронологическом порядке);
    
    13) определение о возвращении протокола об АП (в случае неправильного составления протокола и оформления других материалов дела либо неполноты представленных материалов, которая не может быть восполнена при рассмотрении дела);
    
    14) постановление по делу об АП (о назначении административного наказания или о прекращении дела об АП) либо определение о передаче дела для рассмотрения в суд, по подведомственности;
    
    15) материалы ведомственного и (или) судебного обжалования, опротестования постановлений по делам об АП (подшиваются в хронологическом порядке с обязательным внесением их в опись документов, находящихся в деле).
    
    34. Материалы дел об АП, по которым административное расследование не проводилось, систематизируются и подшиваются с использованием скоросшивателей в порядке, аналогичном приведенному в настоящем разделе, за тем исключением, что после описи документов, находящихся в деле, подшивается протокол об АП (постановление прокурора о возбуждении дела об АП).
    
    35. В случае применения в соответствии со статьями 28.6 и 32.3 КоАП России постановления-предупреждения или постановления-квитанции при взимании штрафа на месте совершения АП физическим лицом дело об АП формируется из постановления-предупреждения (постановления-квитанции), к которому приобщаются документы, подтверждающие совершение АП (объяснение лица, привлекаемого к административной ответственности, таможенная декларация, товаротранспортные документы и др.).
    
    

VI. Хранение дел об АП

    
    36. На документы, находящиеся в делах об АП, по которым приняты решения, составляются внутренние описи, материалы дел систематизируются, пронумеровываются, подшиваются, после чего не ранее трех месяцев после окончания календарного года, в котором они были возбуждены, передаются в архив таможенного органа согласно графику приема-передачи дел. Срок хранения дел об АП - 5 лет.
    
    Перед сдачей в архив дело (том дела) об АП должно быть прошнуровано. На узел шнуровки листов на оборотной стороне последнего чистого листа делается наклейка с оттиском печати таможенного органа без изображения государственной символики. На лицевой стороне этого же листа делается заверительная надпись, в которой указывают цифрами и прописью количество пронумерованных листов и отдельно через знак "+" количество листов внутренней описи, а также оговаривают особенности нумерации документов дела (пропущенные номера, литерные и др.). Заверительную надпись подписывает ее составитель с указанием расшифровки подписи, должности и даты составления.
    
    37. При необходимости дело об АП может состоять из нескольких томов, в каждом из которых должно быть не более 250 листов. Дела помещаются в скоросшиватели либо скрепляются иным образом с использованием твердых (картонных) обложек, на лицевой стороне каждой из которых делается надпись согласно приложению N 4.
    
    38. Постановления-квитанции и постановления-предупреждения пронумеровываются, подшиваются и формируются в дела в соответствии с номенклатурой дел уполномоченным должностным лицом таможенного органа, их составившим, которые сдаются по описи в соответствии с планом-графиком приема-передачи дел в архив таможенного органа. Срок хранения дел - 5 лет.
    
    Оформление и хранение дел с постановлениями-квитанциями и постановлениями-предупреждениями производится аналогично оформлению и хранению дел об АП. При этом на обложке дела с постановлениями-квитанциями и постановлениями-предупреждениями делается надпись согласно приложению N 5.
    
    

VII. Заключительные положения

    
    39. Условия хранения журнала учета и дел об АП должны обеспечивать их сохранность. Для хранения журнала учета и дел в помещениях подразделений, указанных в пункте 8 Положения, должны быть установлены несгораемые шкафы, оборудованные запорными устройствами, исключающими доступ посторонних лиц к хранящимся документам.
    
    40. Ознакомление должностных лиц таможенного органа, за исключением указанных в пунктах 5, 11 Положения, с журналом учета и делами об АП должно производиться в присутствии лиц, ответственных за их ведение и хранение, с разрешения начальника оперативной таможни, заместителя начальника таможни по правоохранительной деятельности.
    
    41. Журналы учета являются документами внутреннего пользования и не могут передаваться или выдаваться организациям, физическим или должностным лицам без разрешения начальника оперативной таможни, заместителя начальника таможни по правоохранительной деятельности, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
    
    42. Сведения, содержащиеся в журнале учета, используются для заполнения электронной базы учета дел и форм отчетности в соответствии с порядком, установленным нормативными правовыми актами ФТС России.
    
    

Заместитель начальника
Управления таможенных
расследований и дознания
Н.В.Зорин

    
    
Приложение N 1
к Положению о порядке учета,
регистрации и хранения дел
об АП в таможенных органах
Российской Федерации

    
    
Приложение N 2
к Положению о порядке учета,
регистрации и хранения дел
об АП в таможенных органах
Российской Федерации

    
    
ЖУРНАЛ
учета дел об административных правонарушениях

    
    
Приложение N 3
к Положению о порядке учета,
регистрации и хранения дел
об АП в таможенных органах
Российской Федерации

________________
    * Начальник подразделения, указанного в пункте 8 Положения.
    

    
Приложение N 4
к Положению о порядке учета,
регистрации и хранения дел
об АП в таможенных органах
Российской Федерации

    
    
Приложение N 5
к Положению о порядке учета,
регистрации и хранения дел
об АП в таможенных органах
Российской Федерации